Für Unternehmen, die in der Weltwirtschaft tätig sind, wo grenzüberschreitende Zahlungen ein entscheidender Bestandteil ihrer Geschäftstätigkeit sind, verschärft der geopolitische Druck die Sanktionen und wirtschaftlichen Handelsrisiken. Sanktionen sind sehr dynamisch und werden oft ohne Vorwarnung verhängt, was es für Unternehmen jeder Größe schwierig macht, sie zu überwachen und zu bekämpfen. Tatsächlich ergab die Umfrage von PwC zur globalen Wirtschaftskriminalität 2024, dass zwar 44% der Führungskräfte die Einhaltung von Sanktionen als Priorität ansehen, aber nur 30% ihre Programme umfassend bewerten.
Von Updates bis in die USA Auf der Liste der Specially Designated Nationals (SDN) des Finanzministeriums (Office of Foreign Assets Control, OFAC) finden Sie die neuesten internationalen Sanktionswarnungen, die Ihr Unternehmen über neue Beschränkungen für Ölraffinerien verhängt hat.
Internationale Kartelle wurden als Terrororganisationen in die SDN-Liste der OFAC aufgenommen
Die OFAC hat vor Kurzem die Warnung „International Cartels Designated as Foreign Terroristors“ und „Specially Designated Global Terrorists“ herausgegeben, um auf die daraus resultierenden Sanktionen und strafrechtlichen Haftungsrisiken für US-amerikanische und ausländische Finanzinstitute sowie andere, die diesen Kartellen ausgesetzt sind, aufmerksam zu machen. Die USA Das Außenministerium hat acht solcher Organisationen offiziell benannt, und das OFAC hat seine Liste der speziell designierten Staatsangehörigen und blockierten Personen (SDN) entsprechend aktualisiert.
Infolgedessen werden das gesamte Eigentum und alle Eigentumsrechte dieser Unternehmen in den Vereinigten Staaten oder unter der Kontrolle von US-Personen gesperrt. US-Personen ist es generell untersagt, Transaktionen mit diesen Organisationen zu tätigen, sofern sie nicht autorisiert sind. Personen außerhalb der USA sind auch Handlungen untersagt, durch die US-Sanktionen umgangen oder US-Personen dazu veranlasst werden, gegen diese zu verstoßen. Verstöße können zivil- oder strafrechtliche Sanktionen nach sich ziehen, auch für die Bereitstellung materieller Unterstützung dieser benannten Organisationen unter 18 U.S.C.
Die OFAC rät Unternehmen und Finanzinstituten, insbesondere solchen, die in Ländern mit hohem Risiko tätig sind, in denen diese Kartelle aktiv sind, ihre Programme zur Einhaltung von Sanktionen zu bewerten und zu verstärken, um das Risiko zu mindern. Weitere Informationen zu den vom OFAC verwalteten Sanktionsprogrammen und Compliance-Frameworks finden Sie auf der OFAC-Website.
Britische Anwaltskanzlei wegen Verstoßes gegen Russland-Sanktionen während der Schließung des Büros in Moskau mit einer Geldstrafe belegt
Das britische Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) hat Herbert Smith Freehills CIS LLP (HSF Moscow) wegen Verstoßes gegen die britischen Sanktionen gegen Russland mit einer Geldstrafe von 465.000 Pfund belegt. Die Verstöße ereigneten sich im Mai 2022, als HSF Moskau nach dem Einmarsch Russlands in die Ukraine den Betrieb einstellte. Innerhalb von sieben Tagen leistete die Tochtergesellschaft sechs Zahlungen in Höhe von insgesamt rund 3,93 Millionen Pfund an sanktionierte russische Banken: Alfa-Bank, PJSC Sovcombank und PJSC Sberbank.
Diese Transaktionen verstießen gegen die Beschränkungen zum Einfrieren von Vermögenswerten, sodass die Gelder direkt bestimmten Stellen zur Verfügung standen. Das OFSI führte die Verstöße auf unzureichende Sorgfaltspflichten und Sanktionsüberprüfungen zurück, die durch die überstürzte Schließung des Moskauer Büros noch verschärft wurden. HSF London, die Muttergesellschaft, gab die Verstöße freiwillig bekannt, was zu einer Reduzierung der Strafe um 50% führte. OFSI betonte, dass an den Maßnahmen von HSF London kein Fehler festgestellt wurde.
Finanzministerin Emma Reynolds hob das Engagement des Vereinigten Königreichs für die Durchsetzung von Finanzsanktionen hervor, um Russlands Kriegsanstrengungen zu stören und die Ukraine zu unterstützen. Dieser Fall unterstreicht, wie wichtig es für Unternehmen, die in Umgebungen mit hohem Risiko tätig sind, robuste Compliance-Maßnahmen aufrechtzuerhalten, insbesondere in Zeiten des betrieblichen Übergangs.
OFAC sanktioniert eine „Teekanne“ -Ölraffinerie, weil sie iranische Ölexporte erleichtert
Die OFAC hat Sanktionen gegen Shandong Shouguang Luqing Petrochemical Co., Ltd., eine chinesische „Teekannen“ -Raffinerie, und ihren CEO, Wang Xueqing, verhängt, weil sie iranisches Rohöl im Wert von Hunderten Millionen Dollar gekauft und raffiniert haben. Diese Transaktionen betrafen Schiffe, die mit dem iranischen Ministerium für Verteidigung und Militärlogistik (MODAFL) und der Houthi-Bewegung Ansarallah in Verbindung standen. Die Aktivitäten der Raffinerie gelten als wichtige wirtschaftliche Lebensader für den Iran, einen staatlichen Sponsor des Terrorismus.
Darüber hinaus sanktionierte die OFAC 19 Unternehmen und Schiffe, aus denen die iranische „Schattenflotte“ besteht, die beim Transport von iranischem Öl irreführende Schiffspraktiken anwendet. Dazu gehören acht Schiffe und mehrere Unternehmen mit Sitz in Hongkong, Panama, den Seychellen und anderen Ländern, die alle im iranischen Erdölsektor tätig sind. Die Sanktionen, die gemäß der Executive Order 13902 erlassen wurden, blockieren alle mit den USA verbundenen Vermögenswerte der benannten Parteien und verbieten US-Personen, mit ihnen Geschäfte zu tätigen.
Diese Maßnahme stellt die vierte Runde von Sanktionen gegen iranische Ölverkäufe seit der Veröffentlichung des Memorandums 2 des Präsidenten der Nationalen Sicherheit am 4. Februar 2025 dar und bekräftigt das Engagement der USA, die iranischen Einnahmequellen, die den Terrorismus und sein Atomprogramm finanzieren, zu unterbinden.
Internationale Sanktionen: Was Sie nicht wissen, könnte Sie kosten
In der heutigen globalen Wirtschaft tätigen Unternehmen jeder Größe grenzüberschreitende Transaktionen, sei es beim Import von Waren, bei der Verwaltung globaler Lieferketten oder beim Senden von Zahlungen an internationale Partner. Mit dieser Gelegenheit geht ein entscheidendes Risiko einher: Wirtschaftssanktionen. Diese mächtigen politischen Instrumente werden von Regierungen und internationalen Gremien genutzt, um das Verhalten ausländischer Akteure zu beeinflussen, von Einzelpersonen und Unternehmen bis hin zu ganzen Regimen. Für international tätige Unternehmen ist das Verständnis und die Einhaltung von Sanktionsregelungen nicht optional, sondern unerlässlich.
Was sind internationale Sanktionen?
Sanktionen sind gesetzliche Beschränkungen, die von einem Land (oder einer Gruppe von Ländern) einem anderen auferlegt werden und die auf Handel, Finanztransaktionen, Reisen und mehr abzielen. Diese Maßnahmen werden in der Regel zur Bekämpfung von Problemen wie Terrorismus, Menschenrechtsverletzungen, nuklearer Proliferation oder regionaler Instabilität eingesetzt. Sanktionen können umfassend sein und fast alle Handels- und Finanztransaktionen mit einem Land verbieten oder sich auf bestimmte Personen, Organisationen oder Sektoren wie Verteidigung oder Energie konzentrieren.
Zu den wichtigsten Behörden, die Sanktionen verhängen, gehören die USA. Das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des Finanzministeriums, die Europäische Union, die Vereinten Nationen und das britische Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI). Jedes hat seine eigenen Regeln, Listen und Durchsetzungspraktiken, was die globale Einhaltung der Vorschriften zu einem komplexen Unterfangen macht.
Warum internationale Sanktionen für Unternehmen wichtig sind
Sanktionen haben erhebliche Auswirkungen auf Unternehmen. Ein einziger Fehltritt, wie z. B. die unwissentliche Bezahlung eines Lieferanten, der mit einer sanktionierten Einrichtung verbunden ist, kann zu schweren Strafen, dem Einfrieren von Vermögenswerten, Rufschädigung oder sogar strafrechtlicher Haftung führen.
- Rechtliches und finanzielles Risiko: Die Kosten einer Nichteinhaltung können hoch sein. Die OFAC verhängt beispielsweise regelmäßig Bußgelder in Höhe von mehreren Millionen Dollar gegen Unternehmen für Verstöße gegen internationale Sanktionen, auch wenn diese Verstöße unbeabsichtigt sind. In einigen Fällen können Personen innerhalb des Unternehmens persönlich haftbar gemacht werden.
- Rufschädigung: Abgesehen von Bußgeldern kann ein Verstoß gegen Sanktionen den Ruf eines Unternehmens bei Investoren, Partnern und Kunden schädigen. In unserem digitalen Zeitalter, in dem Transparenz erwartet wird, kann selbst eine indirekte Verbindung zu sanktionierten Unternehmen das Vertrauen untergraben und zu langfristigen Markenschäden führen.
- Betriebsstörungen: Sanktionen können den Zugang zu globalen Märkten einschränken, Transaktionen einfrieren oder den schnellen Rückzug aus Regionen erfordern, in denen ein Unternehmen stark investiert hat. Änderungen der Sanktionsregelungen gehen oft mit wenig Vorwarnung einher, was zu Unterbrechungen der Lieferkette, Zahlungsverzögerungen und betrieblichen Herausforderungen führt
- Regulatorische Kontrolle: Von Unternehmen, die mit grenzüberschreitenden Zahlungen zu tun haben, wird erwartet, dass sie strenge Compliance-Systeme einhalten, darunter Know Your Customer (KYC) -Protokolle, Transaktionsprüfungen und regelmäßige Audits. Da die Durchsetzung weltweit immer strenger wird, riskieren Unternehmen, die diese Anforderungen nicht erfüllen, verschärfte Kontrollen und kostspielige Ermittlungen.
Navigieren in einer sich entwickelnden Landschaft
Internationale Sanktionen sind dynamisch. Sie verändern sich mit der geopolitischen Landschaft und entwickeln sich oft schnell als Reaktion auf Konflikte oder politische Entwicklungen. In den letzten Jahren haben wir weitreichende Sanktionen als Reaktion auf die russische Invasion in der Ukraine, anhaltende Beschränkungen gegen den Iran und Nordkorea sowie eine zunehmende Kontrolle chinesischer Technologieunternehmen erlebt. Im Jahr 2025 veröffentlichte die US-Regierung ein neues National Security Presidential Memorandum (NSPM-2), das den Druck auf den Iran verstärkte und eine neue Phase der Durchsetzung ankündigte, die sich auf Finanzinstitute und Unternehmen weltweit auswirkt.
Für international tätige Unternehmen ist es entscheidend, diesen Veränderungen immer einen Schritt voraus zu sein, um den Geschäftsbetrieb aufrechtzuerhalten. Das proaktive Management von Sanktionsrisiken verschafft Unternehmen einen Wettbewerbsvorteil, indem sie dazu beiträgt, ihren Ruf zu schützen, die Geschäftskontinuität sicherzustellen und vertrauensvolle Beziehungen auf allen Märkten aufrechtzuerhalten. In einer Welt, in der Vertrauen und Transparenz wichtiger denn je sind, sollte die Einhaltung von Sanktionen in jeden Aspekt grenzüberschreitender Geschäfte integriert werden — von Zahlungssystemen und Beschaffungsprozessen bis hin zu Entscheidungen der Geschäftsleitung. Sprechen Sie noch heute mit Convera darüber, wie wir Sie bei der Einhaltung von Vorschriften in einer zunehmend regulierten Welt unterstützen können.
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