許認可および法令情報

アジア太平洋

オーストラリア
ConveraはオーストラリアでConvera Australia Pty Ltd (「Convera」) ABN 24 150 129 749およびAFSL 404092を通じて事業を行っており、監督官庁はオーストラリア証券投資委員会（ASIC）、ライセンス番号は404092です。当社はオーストラリアにおいて、オーストラリア金融市場協会（AFMA)、オーストラリア取引報告センター（AUSTRAC）、オーストラリア金融苦情処理機構（AFCA）にも登録しています。

香港
Convera Hong Kong Limitedは香港税関の許認可を受けており、ライセンス番号は12-06-00062です。

ニュージーランド
Convera AUSTRALIA PTY LTD（ニュージーランド支店）はFSPR（ニュージーランド金融サービス事業者登録簿）により許認可を受けており、ライセンス番号は549300FY5PQTSMJKWY35です。また金融市場局（FMA）にも許認可を受けており、ライセンス番号と会社番号は3527631 NZBN:9429030968608です。この他にFinancial Services Complaints Ltd（FSCL）、ニュージーランド警察金融情報ユニット（NZ FIU）、およびニュージーランド内務省（DIA）に登録しています。

シンガポール
Convera Singapore Pte.はシンガポール通貨庁（MAS）の許認可を受けており、ライセンス番号はPS20200438です。またConvera Singapore Financial Pte Ltdはシンガポール通貨庁（MAS）の許認可を受けており、ライセンス番号はCMS100116です。

欧州とイギリス

チェコ共和国
Convera Europe S.A.（チェコ共和国支店）はチェコ国立銀行および金融分析局（FAU）に登録しています。

フランス
Convera Europe S.A.フランス支店はACPR（フランス健全性監督破綻処理機構）、フランス金融市場庁（AMF）、および情報処理・不正資金移転防止活動ユニット（TRACFIN）に登録しています。

イタリア
Convera Europe Financial S.A.イタリア支店は、イタリア国家証券委員会（CONSOB）、イタリア金融情報機関（UIF）、およびイタリア銀行（Prudential）に登録しています。

ルクセンブルク
Convera Europe S.A.は、ルクセンブルク金融監督委員会（CSSF）の許認可を受けており、EU決済サービス指令（PSD）のライセンス番号はZ-0000028、金融商品市場指令（MiFID）のライセンス番号はP00000550です。またルクセンブルク金融情報機関（CRF）の許認可を受けており、ライセンス番号はP550です。本ライセンスは、Converaが開設するすべてのヨーロッパ支店を対象とします。

マルタ
Convera Malta Financial Limitedはマルタ金融サービス局の許認可を受けており、ライセンス番号は549300FY5PQTSMJKWY35です。

ポーランド
Convera Europe S.Aポーランド支店は、金融情報総監察官（GIFI）、ポーランド金融庁（MF）、およびポーランド金融監督庁に登録しています。

スペイン
Convera Europe Financial S.A.スペイン支店は、スペイン国家証券市場委員会、マネーロンダリングおよび金融犯罪防止委員会の事務局（SEPBLAC）、およびスペイン銀行に登録しています。

スイス
Convera Switzerland, LLCはスイス連邦金融市場監督機構（FINMA）の許認可を受けています。本法人は、マネーロンダリング報告局（MROS）およびスイス金融サービス規制協会（VQF）にも登録しています。

イギリス
Convera UK Limitedは、金融行為規制機構（FCA）の許認可を受けており、ライセンス番号はCUKL:04380026, FCA Ref:517165です。またイギリス歳入関税庁（HMRC）の許認可を受けており、ライセンス番号はCUKL:XSML00000105522です。Convera UK Financial Limitedは、、金融行為規制機構（FCA）の許認可を受けており、ライセンス番号はCUKFL:13682869です。

北米

カナダ
Convera Canada ULCは、バンクーバー市の許認可を受けており、ライセンス番号は24-132006-01（Money Services）および、24-121524-01（Financial Services）です。またケベック州歳入庁の許認可を受けており、ライセンス番号はCCULC – 0000000000014060です。加えて、本法人はブリティッシュコロンビア証券委員会（BCSC）、オンタリオ証券委員会（OSC）、カナダ金融取引報告分析センター（FINTRAC）にAML / FIUとして登録しており（登録番号：CCULC – 166093）、またカナダ銀行に登録しています。

Convera UK Limitedはケベック州歳入庁の許認可を受けており、ライセンス番号はCUKL – 0000000000010995です。またカナダ金融取引報告分析センター（FINTRAC）にAML / FIUとして登録しています（登録番号：CUKL – 147648)。

米国
Convera USA, LLCは金融犯罪取締ネットワーク（FinCEN）および米国財務省外国資産管理局（OFAC）に登録しており、米国全土で以下に示す54のライセンスを保有しています。

ライセンス	ライセンス番号
Alabama Securities Commission	457
Alaska Department of Commerce, Community, and Economic Development	AKMT-10044
Alaska Department of Commerce, Community, and Economic Development	2163462
State of Arizona Department of Insurance and Financial Institutions	2163462
Arkansas Securities Department	42817
by State of California Department of Financial Protection & Innovation	2022
Colorado Division of Banking	500153
State of Connecticut Department of Banking	MT-907333
State of Delaware Office of the State Bank Commissioner	9504
Government of the District of Columbia Department of Insurance, Securities, and Banking	MTR907333.
State of Florida Office of Financial Regulation	FT230000387.
State of Georgia Department of Banking and Finance	9344
Government of Guam Department of Revenue and Taxation	03-202000262-001
State of Hawaii Department of Commerce and Consumer Affairs Division of Financial Institutions	HIMT065
Idaho Department of Finance	MTL-105
State of Illinois Department of Financial Professional Regulation Division of Financial Institutions	MT.0000214
State of Indiana Department of Financial Institutions	17098
State of Iowa Division of Banking	2005-0058
Kansas Office of the State Bank Commissioner	MT.0300001
Commonwealth of Kentucky Department of Financial Institutions	SC18091
State of Louisiana Commissioner of Financial Institutions	292
State of Maine Department of Professional & Financial Regulation Bureau of Consumer Credit Protection	MD1443
State of Maryland Department of Labor Commissioner of Financial Regulation	907333
Commonwealth of Massachusetts Office of Consumer Affairs and Business Regulation Division of Banks	CS0016 (Check Seller) FT0041 (Foreign Transmittal Agency)
State of Michigan Department of Insurance and Financial Services	MT0016885
State of Minnesota Department of Commerce	MN-MT-52034
Mississippi Department of Banking and Consumer Finance	907333.
State of Missouri Division of Finance	MO-25-5884
State of Nebraska Department of Banking and Finance	MT.0001009-M
State of Nevada Department of Business and Industry Financial Institutions Division	MT11190
State of New Hampshire Banking Department	13425-MT
State of New Jersey Department of Banking and Insurance	0634545-C22
State of New Mexico Regulation and Licensing Department Financial Institutions Division	907333
New York State Department of Financial Services	104915
North Carolina Commissioner of Banks	127351
State of North Dakota Department of Financial Institutions	MT102096
State of Ohio Department of Commerce Division of Financial Institutions	OHMT051
State of Oklahoma Office of State Bank Commissioner	OKDOB001
Oregon Department of Consumer and Business Services Division of Financial Regulation	MTX-30074
Commonwealth of Pennsylvania Department of Banking	18024
Estado Libre Asociado de Puerto Rico Oficina Del Comisionado de Instituciones Financieras	TM-038
State of Rhode Island Department of Business Regulation Division of Banking	20203984CT
South Carolina Attorney General	907333
South Dakota Department of Labor Regulation Division of Banking	907333.MT
Tennessee Department of Financial Institutions	103
State of Texas Department of Banking	2334
State of Utah Department of Financial Institutions	57
State of Vermont Commissioner of Financial Regulation	100-020.
Commonwealth of Virginia State Corporation Commission Bureau of Financial Institutions	MO-152
State of Washington Department of Financial Institutions	550-MT-28272
State of West Virginia Division of Financial Institutions	WVMT-907333.
State of Wisconsin Department of Financial Institutions	124-SOC.
State of Wyoming Division of Banking	7189