Licencje i informacje regulacyjne

Azja i Pacyfik

Australia
Convera prowadzi działalność w Australii za pośrednictwem Convera Australia Pty Ltd („Convera”) ABN 24 150 129 749 i AFSL 404092, i podlega regulacjom Australian Securities and Investments Commission (ASIC) pod numerem licencji 404092. Jesteśmy również zarejestrowani w Australii w następujących organizacjach: Australian Financial Markets Association (AFMA), Australian Transaction Report Centre (AUSTRAC) i Australian Financial Complaints Authority (AFCA).

Hongkong
Spółka Convera Hong Kong Limited jest licencjonowana przez Departament Ceł i Akcyzy Hongkongu pod numerem licencji 12-06-00062.

Nowa Zelandia
CONVERA AUSTRALIA PTY LTD (oddział w Nowej Zelandii) Licencjonowana przez New Zealand Companies Office Registration Financial Services Provider Registration (FSPR) pod numerem licencji 549300FY5PQTSMJKWY35. Posiada również licencję Financial Markets Authority (FMA) o numerze Numer firmy: 3527631 NZBN: 9429030968608. Zarejestrowana w Financial Services Complaints Ltd (FSCL), New Zealand Police Financial Intelligence Unit (NZ FIU) i Police Financial Intelligence Unit (DIA) w Nowej Zelandii.

Singapur
Convera Singapore Pte. Posiada licencję o numerze PS20200438, a Convera Singapore Financial Pte Ltd posiada licencję o numerze CMS100116 wydaną przez Monetary Authority of Singapore (MAS).

Europa i Wielka Brytania

Czechy
Convera Europe S.A. (oddział w Czechach) jest zarejestrowana w Czeskim Banku Krajowym jako organie rejestrującym oraz w Biurze Analityki Finansowej (FAU).

Francja
Convera Europe S.A., oddział we Francji jest zarejestrowana w ACPR: Autorité de contrôle prudential, francuskim Urzędzie ds. Rynków Finansowych (Autorite des Marches Financiers – AMF) oraz Jednostce Wywiadowczej ds. Przetwarzania i Działań przeciwko Nielegalnym Sieciom Finansowym (TRACFIN).

Włochy
Convera Europe Financial S.A., oddział we Włoszech jest zarejestrowana we włoskiej komisji Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (Consob), Jednostce Wywiadu Finansowego (UIF) i Banku Włoch (Prudential).

Luksemburg
Convera Europe S.A. posiada licencję Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) o numerze Z-0000028 w przypadku PSD; P00000550 w przypadku MiFID oraz licencję Luxembourg Financial Intelligence Unit (CRF) o numerze P550. Licencja ta uprawnia do prowadzenia działalności we wszystkich naszych oddziałach w Europie.

Malta
Convera Malta Financial Limited jest licencjonowana przez Malta Financial Services Authority pod numerem 549300FY5PQTSMJKWY35.

Polska
Convera Europe S.A, oddział w Polsce jest zarejestrowana w Generalnym Inspektorze Informacji Finansowej (GIIF), Ministerstwie Finansów (MF) i Komisji Nadzoru Finansowego.

Hiszpania
Convera Europe Financial S.A. Oddział w Hiszpanii jest zarejestrowana w Comision Nacional del Mercado De Valores, Wydziale Wykonawczym Komisji ds. Zapobiegania Praniu Pieniędzy i Przestępstwom Pieniężnym (SEPBLAC) oraz Banku Hiszpanii.

Szwajcaria
Convera Switzerland, LLC posiada licencję wydaną przez Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA. Podmiot ten jest również zarejestrowany w Biurze ds. Zgłaszania Prania Pieniędzy (MROS) i VQF.

Wielka Brytania
Convera UK Limited jest licencjonowana przez Financial Conduct Authority (FCA) pod numerem CUKL: 04380026, FCA Ref: 517165 oraz HMRC na podstawie licencji o numerze CUKL: XSML00000105522. Convera UK Financial Limited jest licencjonowana przez Financial Conduct Authority (FCA) pod numerem CUKFL: 13682869.

Ameryka Północna

Kanada
Convera Canada ULC jest licencjonowana przez miasto Vancouver pod numerem 24-132006-01 (usługi pieniężne), miasto Vancouver pod numerem 24-121524-01 (usługi finansowe), Revenu Quebec pod numerem CCULC – 0000000000014060. Podmiot ten jest również zarejestrowany w British Columbia Securities Commission (BCSC), Ontario Securities Commission (OSC), Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada (FINTRAC) jako AML/FIU (numer rejestracyjny: CCULC – 166093) oraz Bank of Canada.

Convera UK Limited jest również licencjonowana przez Revenu Quebec pod numerem CUKL – 0000000000010995 i zarejestrowana w Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada (FINTRAC) jako AML/FIU (numer rejestracyjny: CUKL – 147648).

Stany Zjednoczone
Convera USA, LLC jest zarejestrowana w Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) i Office of Foreign Assets Control (OFAC) oraz posiada 54 licencje w Stanach Zjednoczonych, wymienione poniżej:

Licencja	Numer licencji
Alabama Securities Commission	457
Alaska Department of Commerce, Community, and Economic Development	AKMT-10044
Alaska Department of Commerce, Community, and Economic Development	2163462
State of Arizona Department of Insurance and Financial Institutions	2163462
Arkansas Securities Department	42817
by State of California Department of Financial Protection & Innovation	2022
Colorado Division of Banking	500153
State of Connecticut Department of Banking	MT-907333
State of Delaware Office of the State Bank Commissioner	9504
Government of the District of Columbia Department of Insurance, Securities, and Banking	MTR907333.
State of Florida Office of Financial Regulation	FT230000387.
State of Georgia Department of Banking and Finance	9344
Government of Guam Department of Revenue and Taxation	03-202000262-001
State of Hawaii Department of Commerce and Consumer Affairs Division of Financial Institutions	HIMT065
Idaho Department of Finance	MTL-105
State of Illinois Department of Financial Professional Regulation Division of Financial Institutions	MT.0000214
State of Indiana Department of Financial Institutions	17098
State of Iowa Division of Banking	2005-0058
Kansas Office of the State Bank Commissioner	MT.0300001
Commonwealth of Kentucky Department of Financial Institutions	SC18091
State of Louisiana Commissioner of Financial Institutions	292
State of Maine Department of Professional & Financial Regulation Bureau of Consumer Credit Protection	MD1443
State of Maryland Department of Labor Commissioner of Financial Regulation	907333
Commonwealth of Massachusetts Office of Consumer Affairs and Business Regulation Division of Banks	CS0016 (Check Seller) FT0041 (Foreign Transmittal Agency)
State of Michigan Department of Insurance and Financial Services	MT0016885
State of Minnesota Department of Commerce	MN-MT-52034
Mississippi Department of Banking and Consumer Finance	907333.
State of Missouri Division of Finance	MO-25-5884
State of Nebraska Department of Banking and Finance	MT.0001009-M
State of Nevada Department of Business and Industry Financial Institutions Division	MT11190
State of New Hampshire Banking Department	13425-MT
State of New Jersey Department of Banking and Insurance	0634545-C22
State of New Mexico Regulation and Licensing Department Financial Institutions Division	907333
New York State Department of Financial Services	104915
North Carolina Commissioner of Banks	127351
State of North Dakota Department of Financial Institutions	MT102096
State of Ohio Department of Commerce Division of Financial Institutions	OHMT051
State of Oklahoma Office of State Bank Commissioner	OKDOB001
Oregon Department of Consumer and Business Services Division of Financial Regulation	MTX-30074
Commonwealth of Pennsylvania Department of Banking	18024
Estado Libre Asociado de Puerto Rico Oficina Del Comisionado de Instituciones Financieras	TM-038
State of Rhode Island Department of Business Regulation Division of Banking	20203984CT
South Carolina Attorney General	907333
South Dakota Department of Labor Regulation Division of Banking	907333.MT
Tennessee Department of Financial Institutions	103
State of Texas Department of Banking	2334
State of Utah Department of Financial Institutions	57
State of Vermont Commissioner of Financial Regulation	100-020.
Commonwealth of Virginia State Corporation Commission Bureau of Financial Institutions	MO-152
State of Washington Department of Financial Institutions	550-MT-28272
State of West Virginia Division of Financial Institutions	WVMT-907333.
State of Wisconsin Department of Financial Institutions	124-SOC.
State of Wyoming Division of Banking	7189