Licenze e informazioni normative
Asia Pacifico
Australia
Convera opera in Australia tramite Convera Australia Pty Ltd (“Convera”) ABN 24 150 129 749 e AFSL 404092 ed è regolamentata dalla Australian Securities and Investments Commission (ASIC) con il numero di licenza 404092. Siamo inoltre registrati in Australia presso l’Australian Financial Markets Association (AFMA), l’Australian Transaction Report Centre (AUSTRAC) e l’Australian Financial Complaints Authority (AFCA).
Hong Kong
Convera Hong Kong Limited è autorizzata dal Dipartimento delle dogane e delle accise di Hong Kong con il numero di licenza 12-06-00062.
Nuova Zelanda
CONVERA AUSTRALIA PTY LTD (filiale neozelandese) è autorizzata dalla New Zealand Companies Office Registration Financial Services Provider Registration (FSPR) con il numero di licenza 549300FY5PQTSMJKWY35. È autorizzata anche dalla Financial Markets Authority (FMA) con il numero di licenza: 3527631 NZBN: 9429030968608. Registrata presso Financial Services Complaints Ltd (FSCL), la New Zealand Police Financial Intelligence Unit (NZ FIU) e il Dipartimento degli Affari Interni della Nuova Zelanda (DIA).
Singapore
Convera Singapore Pte. è autorizzata con il numero di licenza PS20200438 e Convera Singapore Financial Pte Ltd con il numero di licenza CMS100116 dalla Monetary Authority of Singapore (MAS).
Europa e Regno Unito
Repubblica Ceca
Convera Europe S.A. (filiale della Repubblica Ceca) è registrata presso la Banca Nazionale Ceca come autorità di Registrazione e presso l’Ufficio di analisi finanziaria (FAU).
Francia
Convera Europe S.A., filiale francese, è registrata presso l’ACPR: Autorité de contrôle prudentiel, l’Autorità francese dei mercati finanziari (Autorité des Marchés Financiers – AMF) e l’Unità per il trattamento delle informazioni e l’azione contro le reti finanziarie illecite (TRACFIN).
Italia
Convera Europe Financial S.A., filiale italiana, è registrata presso la Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (Consob), l’Unità di Informazione Finanziaria (UIF) e la Banca d’Italia (Prudential).
Lussemburgo
Convera Europe S.A. è autorizzata dalla Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) con il numero di licenza Z-0000028 per PSD; P00000550 per MiFID e dalla Financial Intelligence Unit (CRF) del Lussemburgo con il numero di licenza P550. Questa licenza è valida per tutte le nostre filiali europee.
Malta
Convera Malta Financial Limited è autorizzata dalla Malta Financial Services Authority con il numero di licenza 549300FY5PQTSMJKWY35.
Polonia
Convera Europe S.A., filiale polacca, è registrata presso il General Inspector of Financial Information (GIFI), il Ministerstwo Finansów (MF) e l’Autorità polacca di vigilanza finanziaria.
Spagna
Convera Europe Financial S.A., filiale spagnola, è registrata presso la Comisión Nacional del Mercado de Valores, il Servizio esecutivo della Commissione per la prevenzione del riciclaggio di denaro e dei reati monetari (SEPBLAC) e la Banca di Spagna.
Svizzera
Convera Switzerland, LLC è autorizzata da Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA. Questa entità è registrata anche presso l’Ufficio di segnalazione in materia di riciclaggio di denaro (MROS) e il VQF.
Regno Unito
Convera UK Limited è autorizzata dalla Financial Conduct Authority (FCA) con il numero di licenza CUKL: 04380026, Rif. FCA: 517165, e l’HMRC con il numero di licenza CUKL: XSML00000105522. Convera UK Financial Limited è autorizzata dalla Financial Conduct Authority (FCA) con il numero di licenza CUKFL: 13682869.
America del Nord
Canada
Convera Canada ULC è autorizzata dalla Città di Vancouver con il numero di licenza 24-132006-01 (Servizi di denaro), dalla Città di Vancouver con il numero di licenza 24-121524-01 (Servizi finanziari), dal Revenu Québec con il numero di licenza CCULC – 0000000000014060. Questa entità è inoltre registrata presso la British Columbia Securities Commission (BCSC), l’Ontario Securities Commission (OSC), il Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada (FINTRAC) come AML/FIU (Numero di registrazione: CCULC – 166093) e la Banca del Canada.
Convera UK Limited con sede legale è anche autorizzata da Revenu Québec con numero di licenza CUKL – 0000000000010995 e registrata presso il Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada (FINTRAC) come AML/FIU (Numero di registrazione: CUKL – 147648).
Stati Uniti
Convera USA, LLC è registrata presso la Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) e l’Office of Foreign Assets Control (OFAC) e detiene negli Stati Uniti le 54 licenze elencate di seguito:
| Licenza | Numero di licenza |
| Alabama Securities Commission | 457 |
| Alaska Department of Commerce, Community, and Economic Development | AKMT-10044 |
| Alaska Department of Commerce, Community, and Economic Development | 2163462 |
| State of Arizona Department of Insurance and Financial Institutions | 2163462 |
| Arkansas Securities Department | 42817 |
| by State of California Department of Financial Protection & Innovation | 2022 |
| Colorado Division of Banking | 500153 |
| State of Connecticut Department of Banking | MT-907333 |
| State of Delaware Office of the State Bank Commissioner | 9504 |
| Government of the District of Columbia Department of Insurance, Securities, and Banking | MTR907333. |
| State of Florida Office of Financial Regulation | FT230000387. |
| State of Georgia Department of Banking and Finance | 9344 |
| Government of Guam Department of Revenue and Taxation | 03-202000262-001 |
| State of Hawaii Department of Commerce and Consumer Affairs Division of Financial Institutions | HIMT065 |
| Idaho Department of Finance | MTL-105 |
| State of Illinois Department of Financial Professional Regulation Division of Financial Institutions | MT.0000214 |
| State of Indiana Department of Financial Institutions | 17098 |
| State of Iowa Division of Banking | 2005-0058 |
| Kansas Office of the State Bank Commissioner | MT.0300001 |
| Commonwealth of Kentucky Department of Financial Institutions | SC18091 |
| State of Louisiana Commissioner of Financial Institutions | 292 |
| State of Maine Department of Professional & Financial Regulation Bureau of Consumer Credit Protection | MD1443 |
| State of Maryland Department of Labor Commissioner of Financial Regulation | 907333 |
| Commonwealth of Massachusetts Office of Consumer Affairs and Business Regulation Division of Banks | CS0016 (Check Seller) FT0041 (Foreign Transmittal Agency) |
| State of Michigan Department of Insurance and Financial Services | MT0016885 |
| State of Minnesota Department of Commerce | MN-MT-52034 |
| Mississippi Department of Banking and Consumer Finance | 907333. |
| State of Missouri Division of Finance | MO-25-5884 |
| State of Nebraska Department of Banking and Finance | MT.0001009-M |
| State of Nevada Department of Business and Industry Financial Institutions Division | MT11190 |
| State of New Hampshire Banking Department | 13425-MT |
| State of New Jersey Department of Banking and Insurance | 0634545-C22 |
| State of New Mexico Regulation and Licensing Department Financial Institutions Division | 907333 |
| New York State Department of Financial Services | 104915 |
| North Carolina Commissioner of Banks | 127351 |
| State of North Dakota Department of Financial Institutions | MT102096 |
| State of Ohio Department of Commerce Division of Financial Institutions | OHMT051 |
| State of Oklahoma Office of State Bank Commissioner | OKDOB001 |
| Oregon Department of Consumer and Business Services Division of Financial Regulation | MTX-30074 |
| Commonwealth of Pennsylvania Department of Banking | 18024 |
| Estado Libre Asociado de Puerto Rico Oficina Del Comisionado de Instituciones Financieras | TM-038 |
| State of Rhode Island Department of Business Regulation Division of Banking | 20203984CT |
| South Carolina Attorney General | 907333 |
| South Dakota Department of Labor Regulation Division of Banking | 907333.MT |
| Tennessee Department of Financial Institutions | 103 |
| State of Texas Department of Banking | 2334 |
| State of Utah Department of Financial Institutions | 57 |
| State of Vermont Commissioner of Financial Regulation | 100-020. |
| Commonwealth of Virginia State Corporation Commission Bureau of Financial Institutions | MO-152 |
| State of Washington Department of Financial Institutions | 550-MT-28272 |
| State of West Virginia Division of Financial Institutions | WVMT-907333. |
| State of Wisconsin Department of Financial Institutions | 124-SOC. |
| State of Wyoming Division of Banking | 7189 |