Chápání globálních sankcí
Společnost Convera a všechny její přidružené společnosti se zavazují dodržovat všechny platné zákony a předpisy týkající se ekonomických a obchodních sankcí, jak je požadováno v zemích, teritoriích a jurisdikcích, ve kterých společnost Convera působí. Program Compliance společnosti Convera zahrnuje zásady, kontroly, systémy a procesy, které jsou navrženy tak, aby zajistily, že budou dodržována pravidla a předpisy týkající se sankcí, které vydává například americký Úřad pro kontrolu zahraničních aktiv („OFAC“), Evropská unie („EU“), britský Úřad pro implementaci finančních sankcí („OFSI“) a australské Ministerstvo zahraničních věcí a obchodu („DFAT“), a dále pravidla a předpisy platné v různých zemích, kde společnost Convera působí.
V rámci interních zásad omezuje společnost Convera transakce zahrnující určité jurisdikce a strany, kde takové podnikání může představovat nepřijatelnou úroveň rizika souvisejícího se sankcemi.
Společnost Convera systematicky prověřuje údaje spojené s jejími klienty a jejich transakcemi porovnáváním se jmény uvedenými na sankčních seznamech a také s výrazy a deskriptory spojenými s určitými sankcionovanými zeměmi, regiony, vládami a dalšími stranami. Školení analytici vyhledávají potenciální shody a přezkoumávají je, aby zjistili, zda transakce nezahrnuje jednu či více sankcionovaných stran. V závislosti na povaze příslušné sankce mohou být buď transakce odmítnuty a finanční prostředky vráceny původci transakce, nebo může být společnost Convera požádána o zmrazení a zadržení finančních prostředků.
Zmrazené a odmítnuté transakce jsou hlášeny příslušným státním úřadům, jak to vyžadují platné zákony a předpisy. Kromě toho společnost Convera předkládá výroční a jiné pravidelné zprávy o zmrazeném majetku ve své úschově. Obecně platí, že zmrazené finanční prostředky nelze uvolnit ani vrátit bez předchozího získání licence nebo jiného povolení od příslušné vládní agentury. Pokud dojde ke zmrazení účtu nebo odmítnutí transakce, společnost Convera o tom své klienty obvykle informuje a může takovým stranám poradit, od kterého příslušného regulačního orgánu nebo orgánů je třeba získat povolení k uvolnění finančních prostředků nebo jiných aktiv.
Programy ekonomických a obchodních sankcí vydávané úřadem OFAC a dalšími vládními orgány zakazují nebo omezují transakce do určitých zemí či z nich, určitým vládám či od nich a za určitých okolností i jejich státním příslušníkům či od nich nebo obchodování s těmito zeměmi, vládami či jejich státními příslušníky. V důsledku těchto zákazů a omezení společnost Convera omezuje obchodování s určitými jurisdikcemi následovně:
Sankcionované jurisdikce:
Írán, Severní Korea, Kuba a Krym, ukrajinské provincie Luhansk a Doněck
Společnost Convera nezpracovává platby do Íránu, Severní Koreje, na Kubu a Krym, do ukrajinských provincií Luhansk a Doněck, a nezpracovává ani platby z těchto uvedených zemí (regionů) či platby tyto země (regiony) zahrnující. Společnost Convera prověřuje všechny transakce podle seznamů geografických a jiných podmínek, které mohou naznačovat zapojení těchto zemí nebo regionů, a podle potřeby prošetřuje klienty a transakce, aby předešla jakékoli činnosti, jež není zákonná nebo není jinak v souladu se zásadami společnosti Convera.
Sýrie
Společnost Convera nezpracovává transakce týkající se Sýrie. Nicméně bude zpracovávat transakce týkající se Sýrie v případě služeb souvisejících s ochrannými známkami a patenty pro klienty v USA, a to za předpokladu, že tyto transakce spadají do definovaného rozsahu všeobecné licence OFAC 542.520 a nepřinášejí přímý prospěch syrské vládě.
Kromě toho bude společnost Convera zpracovávat transakce související s humanitární pomocí, a to za předpokladu, že tyto transakce spadají do definovaného rozsahu všeobecné licence OFAC 542.513, 542.516 a 542.522 a dalších platných sankčních režimů.
Omezené jurisdikce:
Ukrajinské provincie Záporoží a Cherson
Společnost Convera bude zpracovávat transakce zahrnující regiony Záporoží a Cherson, kde určí, že takové transakce jsou povoleny v rámci sankčních režimů vydaných Evropskou unií, kanadským Úřadem inspekce finančních institucí (OSFI) a britským Úřadem pro implementaci finančních sankcí.
Venezuela
Společnost Convera bude zpracovávat transakce týkající se Venezuely, pokud zjistí, že takové transakce jsou povoleny příslušným regulačním orgánem pro sankce; společnost Convera nebude zpracovávat transakce související s venezuelskou vládou a/nebo státními subjekty. Společnost Convera však může zpracovávat transakce do Venezuely, z ní a Venezuelu zahrnující, pokud budou souviset s údržbou a použitím ochranných známek a patentů, za předpokladu, že tyto transakce obdrží licenci úřadu OFAC.
Rusko
Společnost Convera nezpracovává transakce do Ruska ani z Ruska. Společnost Convera však může zpracovávat transakce související s údržbou a použitím ruských ochranných známek a patentů za předpokladu, že se na tyto transakce vztahují platné licence a předpisy, jako například licence a předpisy úřadu OFAC, Evropské unie, Velké Británie a dalších globálních regulačních orgánů v oblasti sankcí. Kromě toho může společnost Convera zpracovávat transakce související s osobními převody, výplatou důchodů a mezd a se službami spojenými se vzděláváním (například platby školného, refundace školného, bydlení a ubytování). Povolené transakce nesmí vznikat ani končit v ruském finančním systému.
Afghánistán
Společnost Convera může zpracovávat transakce do Afghánistánu, z Afghánistánu nebo zahrnující Afghánistán, pokud zjistí, že se na takové transakce vztahují příslušné všeobecné licence, včetně například všeobecné licence 14, všeobecné licence 15, všeobecné licence 16, všeobecné licence 17, všeobecné licence 18 a všeobecné licence 19.
Všeobecná licence 14 – Oprávnění k humanitární činnosti v Afghánistánu. Všeobecná licence 15 – Transakce související s vývozem nebo zpětným vývozem zemědělských komodit, léků, zdravotnických prostředků, náhradních dílů a součástí nebo s aktualizací softwaru v Afghánistánu. Všeobecná licence 16 – Oprávnění k osobním převodům nekomerční povahy do Afghánistánu. Všeobecná licence 17 – Oprávnění k oficiálnímu podnikání vlády USA. Všeobecná licence 18 – Oprávnění k oficiální činnosti určitých mezinárodních organizací a jiných mezinárodních subjektů. Všeobecná licence 19 – Oprávnění k určitým transakcím na podporu aktivit nevládních organizací v Afghánistánu.
Bělorusko
Společnost Convera může zpracovávat transakce do Běloruska, z Běloruska nebo zahrnující Bělorusko za předpokladu, že nepocházejí z běloruského finančního systému ani v něm nekončí a že nezahrnují zakázaná odvětví ani sankcionované osoby nebo subjekty.
Jemen
Společnost Convera může zpracovávat transakce do Jemenu, z Jemenu nebo zahrnující Jemen, pokud rozhodne, že se na takové transakce vztahují příslušné všeobecné licence, například 31 CFR § 594.518, 31 CFR § 594.519, 31 CFR § 594.520 a 31 CFR § 594.521.
*Důležitá poznámka: Společnost Convera si vyhrazuje právo odmítnout transakce, pokud nejsou v souladu s jejími zásadami týkajícími se sankcí a není-li ochotná je riskovat.