Informace o licencích a regulacích
Asie a Tichomoří
Austrálie
Společnost Convera podniká v Austrálii prostřednictvím společnosti Convera Australia Pty Ltd („Convera“) ABN 24 150 129 749 a AFSL 404092 a je regulována Australskou komisí pro cenné papíry a investice (ASIC) pod licenčním číslem 404092. V Austrálii jsme také registrováni u Australské asociace finančních trhů (AFMA), Australského centra pro hlášení transakcí (AUSTRAC) a Australského úřadu pro finanční stížnosti (AFCA).
Hongkong
Společnost Convera Hong Kong Limited je držitelem licence hongkongského Úřadu pro cla a spotřební daně pod licenčním číslem 12-06-00062.
Nový Zéland
Společnost CONVERA AUSTRALIA PTY LTD (pobočka Nový Zéland) je držitelem licence od novozélandského úřadu pro registraci společností Registrace poskytovatele finančních služeb (FSPR) pod číslem licence 549300FY5PQTSMJKWY35. Také je držitelem licence Úřadu pro finanční trhy (FMA) pod číslem licence Číslo společnosti: 3527631 NZBN: 9429030968608. Je registrována u společností Financial Services Complaints Ltd (FSCL), u novozélandské policejní finanční zpravodajské jednotky (NZ FIU) a u novozélandského ministerstva vnitra (DIA).
Singapur
Společnost Convera Singapur Pte. je licencována pod licenčním číslem PS20200438 a společnost Convera Singapore Financial Pte Ltd je licencována pod licenčním číslem CMS100116 Singapurským měnovým úřadem (MAS).
Evropa a Spojené království
Česká republika
Společnost Convera Europe S.A., (pobočka Česká republika) je registrována u České národní banky jako registračního orgánu a u Finančního analytického úřadu (FAÚ).
Francie
Společnost Convera Europe S.A., francouzská pobočka, je registrována u ACPR: Autorité de contrôle prudential, francouzského Úřadu pro finanční trhy (Autorite des Marches Financiers – AMF) a útvaru pro zpracování zpravodajských informací a opatření proti nezákonným finančním sítím (TRACFIN).
Itálie
Společnost Convera Europe Financial S.A., pobočka Itálie, je registrována u italské Národní komise pro společnosti a burzu (Consob), u Finančního zpravodajského úřadu (UIF) a u Italské centrální banky (Prudential).
Lucembursko
Společnost Convera Europe S.A. je držitelem licence udělené Komisí pro dohled nad finančním sektorem (CSSF) pod číslem Z-0000028 pro PSD; P00000550 pro MiFID a lucemburským finančním úřadem (CRF) pod číslem P550. Tato licence platí pro všechny naše evropské pobočky.
Malta
Společnost Convera Malta Financial Limited je držitelem licence maltského Úřadu pro finanční služby pod číslem 549300FY5PQTSMJKWY35.
Polsko
Společnost Convera Europe S.A., pobočka Polsko, je registrována u Generálního inspektora pro finanční informace (GIFI), Ministerstva financí (MF) a polského Úřadu pro finanční dohled.
Španělsko
Společnost Convera Europe Financial S.A. pobočka Španělsko je registrována u Národní komise pro cenné papíry, Výkonné služby Komise pro prevenci praní špinavých peněz a peněžních deliktů (SEPBLAC) a Španělské centrální banky.
Švýcarsko
Společnost Convera Switzerland Limited, Zurich Branch je licencována švýcarským Úřadem pro dohled nad finančními trhy FINMA. Tento subjekt je rovněž registrován u Úřadu pro hlášení praní špinavých peněz (MROS) a u VQF.
Spojené království
Společnost Convera UK Limited je držitelem licence udělené Úřadem pro finanční etiku (FCA) pod číslem licence CUKL: 04380026, ref. č. FCA: 517165 a úřadem HMRC pod licenčním číslem CUKL: XSML00000105522. Společnost Convera UK Financial Limited je držitelem licence udělené Úřadem pro finanční etiku (FCA) pod číslem licence CUKFL: 13682869.
Severní Amerika
Kanada
Společnost Convera Canada ULC je držitelem licence udělené městem Vancouver pod licenčním číslem 24-132006-01 (peněžní služby), městem Vancouver pod licenčním číslem 24-121524-01 (finanční služby) a úřadem Revenu Quebec pod licenčním číslem CCULC – 0000000000014060. Tento subjekt je rovněž registrován u Komise pro cenné papíry Britské Kolumbie (BCSC), Komise pro cenné papíry Ontaria (OSC), Centra pro analýzu finančních transakcí a zpráv Kanady (FINTRAC) jako AML / FIU (registrační číslo: CCULC – 166093) a Kanadské centrální banky.
Společnost Convera UK Limited je rovněž držitelem licence udělené úřadem Revenu Quebec pod licenčním číslem CUKL – 0000000000010995 a je registrována u kanadského Centra pro analýzu finančních transakcí a zpráv (FINTRAC) jako AML / FIU (registrační číslo: CUKL – 147648).
Spojené státy
Společnost Convera USA, LLC je registrována u Úřadu pro potírání finanční kriminality (FinCEN) a Úřadu pro kontrolu zahraničních aktiv (OFAC) a je držitelem 54 licencí napříč Spojenými státy, které jsou uvedeny níže:
| Licence | Číslo licence |
| Alabama Securities Commission | 457 |
| Alaska Department of Commerce, Community, and Economic Development | AKMT-10044 |
| Alaska Department of Commerce, Community, and Economic Development | 2163462 |
| State of Arizona Department of Insurance and Financial Institutions | 2163462 |
| Arkansas Securities Department | 42817 |
| by State of California Department of Financial Protection & Innovation | 2022 |
| Colorado Division of Banking | 500153 |
| State of Connecticut Department of Banking | MT-907333 |
| State of Delaware Office of the State Bank Commissioner | 9504 |
| Government of the District of Columbia Department of Insurance, Securities, and Banking | MTR907333. |
| State of Florida Office of Financial Regulation | FT230000387. |
| State of Georgia Department of Banking and Finance | 9344 |
| Government of Guam Department of Revenue and Taxation | 03-202000262-001 |
| State of Hawaii Department of Commerce and Consumer Affairs Division of Financial Institutions | HIMT065 |
| Idaho Department of Finance | MTL-105 |
| State of Illinois Department of Financial Professional Regulation Division of Financial Institutions | MT.0000214 |
| State of Indiana Department of Financial Institutions | 17098 |
| State of Iowa Division of Banking | 2005-0058 |
| Kansas Office of the State Bank Commissioner | MT.0300001 |
| Commonwealth of Kentucky Department of Financial Institutions | SC18091 |
| State of Louisiana Commissioner of Financial Institutions | 292 |
| State of Maine Department of Professional & Financial Regulation Bureau of Consumer Credit Protection | MD1443 |
| State of Maryland Department of Labor Commissioner of Financial Regulation | 907333 |
| Commonwealth of Massachusetts Office of Consumer Affairs and Business Regulation Division of Banks | CS0016 (Check Seller) FT0041 (Foreign Transmittal Agency) |
| State of Michigan Department of Insurance and Financial Services | MT0016885 |
| State of Minnesota Department of Commerce | MN-MT-52034 |
| Mississippi Department of Banking and Consumer Finance | 907333. |
| State of Missouri Division of Finance | MO-25-5884 |
| State of Nebraska Department of Banking and Finance | MT.0001009-M |
| State of Nevada Department of Business and Industry Financial Institutions Division | MT11190 |
| State of New Hampshire Banking Department | 13425-MT |
| State of New Jersey Department of Banking and Insurance | 0634545-C22 |
| State of New Mexico Regulation and Licensing Department Financial Institutions Division | 907333 |
| New York State Department of Financial Services | 104915 |
| North Carolina Commissioner of Banks | 127351 |
| State of North Dakota Department of Financial Institutions | MT102096 |
| State of Ohio Department of Commerce Division of Financial Institutions | OHMT051 |
| State of Oklahoma Office of State Bank Commissioner | OKDOB001 |
| Oregon Department of Consumer and Business Services Division of Financial Regulation | MTX-30074 |
| Commonwealth of Pennsylvania Department of Banking | 18024 |
| Estado Libre Asociado de Puerto Rico Oficina Del Comisionado de Instituciones Financieras | TM-038 |
| State of Rhode Island Department of Business Regulation Division of Banking | 20203984CT |
| South Carolina Attorney General | 907333 |
| South Dakota Department of Labor Regulation Division of Banking | 907333.MT |
| Tennessee Department of Financial Institutions | 103 |
| State of Texas Department of Banking | 2334 |
| State of Utah Department of Financial Institutions | 57 |
| State of Vermont Commissioner of Financial Regulation | 100-020. |
| Commonwealth of Virginia State Corporation Commission Bureau of Financial Institutions | MO-152 |
| State of Washington Department of Financial Institutions | 550-MT-28272 |
| State of West Virginia Division of Financial Institutions | WVMT-907333. |
| State of Wisconsin Department of Financial Institutions | 124-SOC. |
| State of Wyoming Division of Banking | 7189 |