了解全球制裁

Convera 及其所有附屬公司均致力遵守 Convera 營運所在國家、地區和司法管轄區要求的所有適用經濟和貿易制裁法律和法規。. Convera 的合規計劃包括一系列政策、監控措施、系統及程序，旨在確保遵守各項制裁規則及法規，其中包括但不限於美國外國資產控制辦公室（“OFAC”）、聯合國（“UN”）、歐盟（“EU”）、英國金融制裁實施辦公室（“OFSI”）以及貿易制裁實施辦公室（“OTSI”）所制定的相關規定，以及在 Convera 及其附屬公司營運所在的國家、地區及司法管轄區所適用的其他法律及規定。

此外，即使適用的制裁法律可能允許 Convera 處理某交易，但作為內部政策，如果某些業務可能會帶來不可接受的制裁相關風險，Convera 亦會限制涉及的司法管轄區和當事人的交易。

Convera 根據制裁名單上確定的名稱，以及根據某些受制裁國家、地區、政府和其他方相關的術語和描述，系統性地篩選其客戶及交易相關的資料。 可能相符的交易將由經訓練的分析員暫時中止和審查，以確定交易是否涉及一個或多個受制裁方或受制裁司法管轄區或地區。視乎適用制裁的性質，我們可能會拒絕交易，並將資金退還給交易發起人，或者 Convera 可能需要凍結並保留有關資金。

我們會根據適用法律和法規的要求，將已凍結和拒絕的交易報告給相關政府機構。 此外，Convera 亦會就所保管的凍結資產提交年度報告和其他定期報告。一般來說，在沒有先獲得適當政府機構的授權或其他特許的情況下，我們無法將凍結的資金釋放或退還給客戶或收款人。 Convera 通常會在凍結或拒絕帳戶或交易時通知相關客戶，並可能會向對方提供相關監管機構或必須獲得其許可才能釋放資金或其他資產的監管機構的相關資料。

Convera 對制裁規避採取零容忍政策，並不會在知情情況下促成、支持或允許任何旨在規避、避免或削弱經濟制裁適用或執行的交易、架構或活動。Convera 採用以風險為基礎的方法，以識別及降低制裁規避風險，並在出現較高風險指標時，採取加強盡職審查（enhanced due diligence）、交易監察及升級管控機制。如未能令人滿意地降低制裁規避風險，Convera 將不會繼續進行相關活動，不論該交易在制裁法規下是否在技術上屬於允許範圍。

OFAC 和其他政府機構實施的經濟和貿易制裁計劃禁止或限制與某些國家/地區、其政府以及在某些情況下與其國民/公民之間的交易 (或與其進行商業往來)。 基於這些禁止和限制，Convera 目前限制我們與某些司法管轄區進行商業往來，詳情如下。

Convera 保留權利更改其政策，恕不另行通知，並可自行決定拒絕任何交易。 Convera 目前有關制裁的政策和處理方法如下：

受制裁的司法管轄區：

北韓、古巴以及烏克蘭的克里米亞、盧甘斯克和頓涅茨克省： Convera 不處理往來或涉及北韓、古巴以及烏克蘭克里米亞、盧甘斯克和頓涅茨克省 的付款，即使這些交易被視為合法並獲得相關監管當局授權亦然。

伊朗伊斯蘭共和國： Convera 不會處理涉及伊朗的交易。 然而，Convera 將為美國客戶處理涉及伊朗的商標和專利相關服務的交易，前提是這些交易在 OFAC 通用特許 560.509 規定的範圍內，且這些交易不是在伊朗金融體系內發起或終止，亦不會直接使伊朗政府受益。

受限制司法管轄區：

烏克蘭的扎波羅熱和赫爾松地區： Convera 將處理涉及烏克蘭政府控制的扎波羅熱和赫爾松地區的交易。 此外，倘 Convera 確定涉及扎波羅熱和赫爾松地區其他範圍的交易不涉及受限制活動，且獲得適用制裁監管當局的授權，Convera 將處理有關交易。

俄羅斯和白羅斯： Convera 可能會處理往來或涉及俄羅斯和白羅斯的交易，前提是此類交易已獲得適用制裁監管當局的授權，且不是在俄羅斯和白羅斯金融體系內發起或終止。 允許的交易包括但不限於與個人匯款、退休金、工資和教育相關服務 (如學費付款、學費退款、住屋和住宿) 有關的交易。 此外，Convera 可能會處理往返或涉及俄羅斯且與商標和專利維護及申請相關的授權交易。 根據公司的內部制裁政策和承險意欲，倘 Convera 發現交易中有間接涉及俄羅斯或白羅斯的潛在受禁止付款活動，Convera 保留權利拒絕相關交易。

阿富汗、也門、委內瑞拉： 對於涉及阿富汗、也門、委內瑞拉的交易，如果 Convera 確定相關交易乃獲適用制裁監管當局授權，則 Convera 將處理有關交易。 Convera 不會處理與政府或國有實體相關的交易，即使有關交易被視為合法並得到相關管理當局授權亦然。

敘利亞阿拉伯共和國：自2025年初起，隨著敘利亞政治過渡和阿薩德政權倒台，先前對敘利亞實施的大部分制裁都已撤銷。然而，某些限制措施，例如針對特定個人和實體的定向制裁以及美國、歐盟和英國法規下的出口管制，仍然有效。 Convera 將處理涉及敘利亞的交易，前提是其確定此類交易不涉及受限制活動，且根據適用制裁的監管機構獲得授權。

*重要須知： 如果交易不符合 Convera 的制裁政策和承險意欲，本公司保留權利拒絕交易。