Licencias e información regulatoria
Asia Pacífico
Australia
Convera realiza negocios en Australia a través de Convera Australia Pty Ltd (“Convera”) ABN 24 150 129 749 y AFSL 404092 y está regulado por la Comisión Australiana de Valores e Inversiones (ASIC) con el número de licencia 404092. También estamos registrados en Australia en la Asociación Australiana de Mercados Financieros (AFMA), el Centro Australiano de Informes de Transacciones (AUSTRAC) y la Autoridad Australiana de Quejas Financieras (AFCA).
Hong Kong
Convera Hong Kong Limited está autorizada por el Departamento de Aduanas e Impuestos Especiales de Hong Kong con el número de licencia 12-06-00062.
Nueva Zelanda
Convera AUSTRALIA PTY LTD, sucursal de Nueva Zelanda, está autorizada por la Oficina de sociedades de Nueva Zelanda y registrada como Proveedor de servicios financieros (FSPR) bajo el número de licencia 549300FY5PQTSMJKWY35. También está autorizada por la Autoridad de Mercados Financieros (FMA) con el número de licencia de empresa: 3527631 NZBN: 9429030968608. Registrada en Financial Services Complaints Ltd (FSCL), en la Unidad de Inteligencia Financiera de la Policía de Nueva Zelanda (NZ FIU) y en el Departamento de Asuntos Internos de Nueva Zelanda (DIA).
Singapur
Convera Singapur Pte. Autorizada con el número de licencia PS20200438 y Convera Singapore Financial Pte Ltd con el número de licencia CMS100116 por la Autoridad Monetaria de Singapur (MAS).
Europa y Reino Unido
República Checa
Convera Europe S.A., sucursal en la República Checa, está registrada en el Banco Nacional Checo como autoridad de registro y ante la Oficina de Análisis Financiero (FAU).
Francia
Convera Europe S.A., sucursal francesa, está registrada en la Autorité de Contrôle Prudential (ACPR), la Autoridad de los Mercados Financieros de Francia (Autorite des Marches Financiers – AMF) y la Unidad de Procesamiento de Inteligencia y Acción contra las Redes Financieras Ilícitas (TRACFIN).
Italia
Convera Europe Financial S.A., sucursal en Italia, está registrada en la Comisión Nacional para las Sociedades y la Bolsa de Italia (Consob), en la Unidad de Inteligencia Financiera (UIF) y en el Banco de Italia (Prudencial).
Luxemburgo
Convera Europe S.A. está autorizada por la Comisión de Supervisión del Sector Financiero (CSSF) con el número de licencia Z-0000028 para PSD; P00000550 para MiFID, y por la Unidad de Inteligencia Financiera de Luxemburgo (CRF) con el número de licencia P550. Esta licencia es válida para todas nuestras sucursales europeas.
Malta
Convera Malta Financial Limited está autorizada por la Autoridad de Servicios Financieros de Malta con el número de licencia 549300FY5PQTSMJKWY35.
Polonia
Convera Europe S.A, sucursal de Polonia, está registrada ante el Inspector General de Información Financiera (GIFI), el Ministerstwo Finansów (MF) y la Autoridad de Supervisión Financiera de Polonia.
España
Convera Europe Financial S.A. La sucursal en España está registrada en la Comisión Nacional del Mercado de Valores, el Servicio Ejecutivo de la Comisión de Prevención del Blanqueo de Capitales e Infracciones Monetarias (SEPBLAC) y el Banco de España.
Suiza
Convera Switzerland, LLC está autorizada por la Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA. Esta entidad también está registrada en la Oficina de Informes de Lavado de Dinero (MROS) y en la VQF.
Reino Unido
Convera UK Limited está autorizada por la Autoridad de Conducta Financiera (FCA) con el número de licencia CUKL: 04380026, FCA ref.: 517165 y HMRC con el número de licencia CUKL: XSML00000105522. Convera UK Financial Limited está autorizada por la Autoridad de Conducta Financiera (FCA) con el número de licencia CUKFL: 13682869.
Norteamérica
Canadá
Convera Canada ULC está autorizada por la Ciudad de Vancouver con el número de licencia 24-132006-01 (Servicios monetarios), la Ciudad de Vancouver con el número de licencia 24-121524-01 (Servicios financieros) y la Revenu Quebec con el número de licencia CCULC – 0000000000014060. Esta entidad también está registrada en la Comisión de Valores de Columbia Británica (BCSC), la Comisión de Valores de Ontario (OSC), el Centro de Análisis de Informes y Transacciones Financieras de Canadá (FINTRAC) como AML/FIU (número de registro: CCULC – 166093) y el Banco de Canadá.
Convera UK Limited también está autorizada por Revenu Quebec con el número de licencia CUKL – 0000000000010995, y registrada en el Centro de Análisis de Informes y Transacciones Financieras de Canadá (FINTRAC) como AML / FIU (Número de registro: CUKL – 147648).
Estados Unidos
Convera USA, LLC está registrada en la Red de Control de Delitos Financieros (FinCEN) y la Oficina de Control de Activos Extranjeros (OFAC) y posee 54 licencias en los Estados Unidos, que se enumeran a continuación:
| Licencia | Número de licencia |
| Alabama Securities Commission | 457 |
| Alaska Department of Commerce, Community, and Economic Development | AKMT-10044 |
| Alaska Department of Commerce, Community, and Economic Development | 2163462 |
| State of Arizona Department of Insurance and Financial Institutions | 2163462 |
| Arkansas Securities Department | 42817 |
| by State of California Department of Financial Protection & Innovation | 2022 |
| Colorado Division of Banking | 500153 |
| State of Connecticut Department of Banking | MT-907333 |
| State of Delaware Office of the State Bank Commissioner | 9504 |
| Government of the District of Columbia Department of Insurance, Securities, and Banking | MTR907333. |
| State of Florida Office of Financial Regulation | FT230000387. |
| State of Georgia Department of Banking and Finance | 9344 |
| Government of Guam Department of Revenue and Taxation | 03-202000262-001 |
| State of Hawaii Department of Commerce and Consumer Affairs Division of Financial Institutions | HIMT065 |
| Idaho Department of Finance | MTL-105 |
| State of Illinois Department of Financial Professional Regulation Division of Financial Institutions | MT.0000214 |
| State of Indiana Department of Financial Institutions | 17098 |
| State of Iowa Division of Banking | 2005-0058 |
| Kansas Office of the State Bank Commissioner | MT.0300001 |
| Commonwealth of Kentucky Department of Financial Institutions | SC18091 |
| State of Louisiana Commissioner of Financial Institutions | 292 |
| State of Maine Department of Professional & Financial Regulation Bureau of Consumer Credit Protection | MD1443 |
| State of Maryland Department of Labor Commissioner of Financial Regulation | 907333 |
| Commonwealth of Massachusetts Office of Consumer Affairs and Business Regulation Division of Banks | CS0016 (Check Seller) FT0041 (Foreign Transmittal Agency) |
| State of Michigan Department of Insurance and Financial Services | MT0016885 |
| State of Minnesota Department of Commerce | MN-MT-52034 |
| Mississippi Department of Banking and Consumer Finance | 907333. |
| State of Missouri Division of Finance | MO-25-5884 |
| State of Nebraska Department of Banking and Finance | MT.0001009-M |
| State of Nevada Department of Business and Industry Financial Institutions Division | MT11190 |
| State of New Hampshire Banking Department | 13425-MT |
| State of New Jersey Department of Banking and Insurance | 0634545-C22 |
| State of New Mexico Regulation and Licensing Department Financial Institutions Division | 907333 |
| New York State Department of Financial Services | 104915 |
| North Carolina Commissioner of Banks | 127351 |
| State of North Dakota Department of Financial Institutions | MT102096 |
| State of Ohio Department of Commerce Division of Financial Institutions | OHMT051 |
| State of Oklahoma Office of State Bank Commissioner | OKDOB001 |
| Oregon Department of Consumer and Business Services Division of Financial Regulation | MTX-30074 |
| Commonwealth of Pennsylvania Department of Banking | 18024 |
| Estado Libre Asociado de Puerto Rico Oficina Del Comisionado de Instituciones Financieras | TM-038 |
| State of Rhode Island Department of Business Regulation Division of Banking | 20203984CT |
| South Carolina Attorney General | 907333 |
| South Dakota Department of Labor Regulation Division of Banking | 907333.MT |
| Tennessee Department of Financial Institutions | 103 |
| State of Texas Department of Banking | 2334 |
| State of Utah Department of Financial Institutions | 57 |
| State of Vermont Commissioner of Financial Regulation | 100-020. |
| Commonwealth of Virginia State Corporation Commission Bureau of Financial Institutions | MO-152 |
| State of Washington Department of Financial Institutions | 550-MT-28272 |
| State of West Virginia Division of Financial Institutions | WVMT-907333. |
| State of Wisconsin Department of Financial Institutions | 124-SOC. |
| State of Wyoming Division of Banking | 7189 |