了解全球制裁
Convera 及其所有附屬公司均致力遵守 Convera 營運所在國家、地區和司法管轄區要求的所有適用經濟和貿易制裁法律和法規。Convera 的合規計畫包括政策、控制措施、系統和流程，旨在確保我們遵守美國外國資產管制辦公室 (OFAC)、歐盟 (EU)、英國金融制裁實施辦公室 (OFSI) 和澳洲外交貿易部 (DFAT) 和其他各方的制裁規則和法規，以及 Convera 營運業務的各個國家/地區的規則和法規。
作為內部政策，如果與某些司法管轄區和相關方進行交易可能會帶來不可接受的制裁相關風險，則 Convera 會限制進行此類業務。
Convera 根據制裁名單上確定的名稱，以及根據某些受制裁國家、地區、政府和其他方相關的術語和描述，系統性地篩選其客戶及交易相關的資料。可能相符的交易將由經訓練的分析員暫時中止和審查，以確定交易是否涉及一個或多個受制裁方。視乎適用制裁的性質，我們可能會拒絕交易，並將資金退還給交易發起人，或者 Convera 可能需要凍結並保留有關資金。
我們會根據適用法律和法規的要求，將已凍結和拒絕的交易報告給相關政府機構。此外，Convera 亦會就所保管的凍結資產提交年度報告和其他定期報告。一般來說，在沒有先獲得適當政府機構的授權或其他特許的情況下，我們無法將凍結的資金釋放或退還。Convera 通常會在凍結或拒絕帳戶或交易時通知相關客戶，並可能會向對方提供相關監管機構或必須獲得其許可才能釋放資金或其他資產的監管機構的相關資料。
OFAC 和其他政府機構實施的經濟和貿易制裁計劃禁止或限制與某些國家/地區、其政府以及在某些情況下與其國民/公民之間的交易 (或與其進行商業往來)。基於這些禁止和限制，Convera 限制我們與某些司法管轄區進行商業往來，詳情如下：
受制裁的司法管轄區：
伊朗、北韓、古巴以及烏克蘭的克里米亞、盧甘斯克和頓內茨克省
Convera 不會處理付予、來自或涉及伊朗、北韓、古巴以及烏克蘭克里米亞、盧甘斯克和頓內茨克省的付款。Convera 會根據可表明這些國家或地區有否參與的地理和其他術語清單，來篩選所有交易，並按需要調查客戶和交易，以防進行任何不合法或不符合 Convera 政策的活動。
敘利亞
Convera 不會處理涉及敘利亞的交易。然而，Convera 將為美國客戶處理涉及敘利亞的商標和專利相關服務的交易，前提是這些交易在 OFAC 通用特許 542.520 規定的範圍內，並且不會直接使敘利亞政府受益。
此外，Convera 將處理涉及人道主義援助的交易，前提是這些交易屬於 OFAC 通用特許 542.513、542.516 和 542.522 以及其他適用制裁制度規定的範圍內。
受限制司法管轄區：
烏克蘭扎波羅熱省和赫爾松省
對於涉及扎波羅熱和赫爾鬆地區的交易，如果 Convera 確定根據歐盟、加拿大金融機構監管辦公室和英國金融制裁實施辦公室制定的制裁制度，相關交易乃獲授權，則 Convera 將處理有關交易。
委內瑞拉
對於涉及委內瑞拉的交易，如果 Convera 確定相關交易乃獲適用制裁監管當局授權，則 Convera 將處理有關交易。Convera 不會處理與委內瑞拉政府及/或國有實體相關的交易。然而，Convera 可以處理與委內瑞拉往來/涉及委內瑞拉且與商標和專利維護及申請相關的交易，前提是這些交易已獲得 OFAC 特許。
俄羅斯
Convera 不會處理與俄羅斯往來的交易。然而，Convera 可以處理與俄羅斯商標和專利維護和申請相關的交易，前提是這些交易屬適用特許和法規規定的範圍內，包括但不限於 OFAC、歐盟、英國和其他全球制裁監管機構的特許和法規。此外，Convera 可能會處理與個人匯款、退休金、工資和教育相關服務 (包括但不限於學費付款、學費退款、住屋和住宿) 有關的交易。允許的交易不得為在俄羅斯金融體系內發起或終止。
阿富汗
對於與阿富汗往來或涉及阿富汗的交易，如果 Convera 確定相關交易屬適用通用特許範圍內，包括但不限於通用特許 14、通用特許 15、通用特許 16、通用特許 17、通用特許 18 和通用特許 19，則 Convera 將處理有關交易。
通用特許 14─授權在阿富汗進行人道活動。通用特許 15─與阿富汗農產品、藥品、醫療器材、替換零件和組件或軟件更新的出口或再出口相關的交易。通用特許 16─授權向阿富汗進行非商業性個人匯款。通用特許 17─授權美國政府的官方業務。通用特許 18─授權某些國際組織和其他國際實體的官方活動。通用特許 19─授權若干交易以支援非政府組織在阿富汗的活動。
白羅斯
Convera 可以處理與白羅斯往來或涉及白俄羅斯的交易，前提是這些交易不是在白羅斯金融體系內發起或終止，亦不涉及禁止行業和受制裁個人或實體。
也門
對於與也門往來或涉及也門的交易，如果 Convera 確定相關交易屬適用通用特許範圍內，包括但不限於 31 CFR § 594.518、31 CFR § 594.519、31 CFR § 594.520 和 31 CFR § 594.521，則 Convera 將處理有關交易。
*重要提示：如果交易不符合 Convera 的制裁政策和承險意欲，本公司保留拒絕交易的權利。