Chápání globálních sankcí
Společnost Convera a všechny její přidružené společnosti se zavazují dodržovat všechny platné zákony a předpisy týkající se ekonomických a obchodních sankcí, jak je požadováno v zemích, teritoriích a jurisdikcích, ve kterých společnost Convera působí. Program Compliance společnosti Convera zahrnuje zásady, kontroly, systémy a procesy, které jsou navrženy tak, aby zajistily, že budou dodržována pravidla a předpisy týkající se sankcí, které vydává například americký Úřad pro kontrolu zahraničních aktiv („OFAC“), Organizace spojených národů („OSN“), Evropská unie („EU“) či britský Úřad pro implementaci finančních sankcí („OFSI“), a dále pravidla a předpisy platné v zemích, teritoriích a jurisdikcích, ve kterých společnost Convera působí.
Navíc, i když příslušné zákony o sankcích mohou společnosti Convera povolovat zpracování transakce, v rámci interních zásad společnost Convera omezuje transakce zahrnující určité jurisdikce a strany, kde takové podnikání může představovat nepřijatelnou úroveň rizik souvisejících se sankcemi.
Společnost Convera systematicky prověřuje údaje spojené s jejími klienty a jejich transakcemi porovnáváním se jmény uvedenými na sankčních seznamech a také s výrazy a deskriptory spojenými s určitými sankcionovanými zeměmi, regiony, vládami a dalšími stranami. Školení analytici vyhledávají potenciální shody a přezkoumávají je, aby zjistili, zda transakce nezahrnuje jednu či více sankcionovaných stran nebo sankcionovaných jurisdikcí nebo regionů. V závislosti na povaze příslušné sankce mohou být buď transakce odmítnuty a finanční prostředky vráceny původci transakce, nebo může být společnost Convera požádána o zmrazení a zadržení finančních prostředků.
Zmrazené a odmítnuté transakce jsou hlášeny příslušným státním úřadům, jak to vyžadují platné zákony a předpisy. Kromě toho společnost Convera předkládá výroční a jiné pravidelné zprávy o zmrazeném majetku ve své úschově. Obecně platí, že zmrazené finanční prostředky nelze uvolnit ani vrátit klientovi ani příjemci bez předchozího získání licence nebo jiného povolení od příslušné vládní agentury. Pokud dojde ke zmrazení účtu nebo odmítnutí transakce, společnost Convera o tom své klienty obvykle informuje a může takovým stranám poradit, od kterého příslušného regulačního orgánu nebo orgánů je třeba získat povolení k uvolnění finančních prostředků nebo jiných aktiv.
Programy ekonomických a obchodních sankcí vydávané úřadem OFAC a dalšími vládními orgány zakazují nebo omezují transakce do určitých zemí či z nich, určitým vládám či od nich a za určitých okolností i jejich státním příslušníkům či od nich nebo obchodování s těmito zeměmi, vládami či jejich státními příslušníky. V důsledku těchto zákazů a omezení společnost Convera momentálně omezuje obchodování s určitými jurisdikcemi tak, jak je uvedeno níže.
Společnost Convera si vyhrazuje právo změnit své zásady bez předchozího oznámení a podle svého vlastního uvážení jakoukoli transakci odmítnout. Aktuální zásady a postupy společnosti Convera týkající se sankcí jsou následující:
Sankcionované jurisdikce:
Severní Korea, Kuba a Krym, ukrajinské provincie Luhansk a Doněck Společnost Convera nezpracovává platby do následujících zemí nebo území, z nich nebo je zahrnující: Severní Korea, Kuba a Krym, provincie Ukrajiny Luhansk a Doněck, i když jsou transakce považovány za legální a autorizované příslušným řídicím orgánem.
Íránská islámská republika: Společnost Convera nezpracovává transakce týkající se Íránu. Společnost Convera nicméně bude zpracovávat transakce týkající se Íránu v případě služeb souvisejících s ochrannými známkami a patenty pro klienty v USA, a to za předpokladu, že tyto transakce spadají do definovaného rozsahu všeobecné licence OFAC 560.509 a že tyto transakce nepocházejí z íránského finančního systému ani v něm nekončí a že nepřinášejí přímý prospěch íránské vládě.
Syrská arabská republika: Společnost Convera nezpracovává transakce týkající se Sýrie. Nicméně bude zpracovávat transakce týkající se Sýrie v případě služeb souvisejících s ochrannými známkami a patenty pro klienty v USA, a to za předpokladu, že tyto transakce spadají do definovaného rozsahu všeobecné licence OFAC 542.520 a nepřinášejí přímý prospěch syrské vládě. Kromě toho bude společnost Convera zpracovávat transakce související s humanitární pomocí, a to za předpokladu, že tyto transakce spadají do definovaného rozsahu všeobecné licence OFAC 542.513, 542.516 a 542.522 a dalších platných sankčních režimů.
Omezené jurisdikce:
Oblasti Záporoží a Cherson na Ukrajině: Společnost Convera bude zpracovávat transakce týkající se oblastí kontrolovaných ukrajinských vládou Záporoží a Cherson. Kromě toho bude společnost Convera zpracovávat transakce týkající se jiných oblastí regionů Záporoží a Cherson, pokud rozhodne, že takové transakce nezahrnují omezené činnosti a jsou povoleny příslušným sankčním regulačním úřadem.
Rusko a Bělorusko: Společnost Convera může zpracovávat transakce do Ruska a Běloruska a z nich nebo zahrnující Rusko a Bělorusko, pokud rozhodne, že takové transakce jsou povoleny příslušným sankčním regulačním úřadem a nepocházejí z ruského a běloruského finančního systému ani v něm neskončí. Povolené transakce mimo jiné zahrnují transakce související s osobními převody, výplatou důchodů a mezd a se službami spojenými se vzděláváním, jako jsou například platby školného, refundace školného, bydlení a ubytování. Kromě toho může společnost Convera zpracovávat autorizované transakce do Ruska nebo z něj nebo zahrnující Rusko, které se týkají žádostí o patenty a ochranné známky a jejich správy. Na základě interních zásad společnosti týkajících se sankcí a ochoty riskovat si společnost Convera ponechává právo odmítnout transakce, kde byla identifikována potenciální zakázaná platební aktivita nepřímo zahrnující Rusko nebo Bělorusko.
Afghánistán, Jemen, Venezuela: Společnost Convera bude zpracovávat transakce zahrnující Afghánistán, Jemen a Venezuelu, pokud rozhodne, že takové transakce jsou povoleny příslušným sankčním regulačním úřadem. Společnost Convera nebude zpracovávat transakce související s vládou nebo státem vlastněnými subjekty, a to ani v případě, že transakce budou považovány za zákonné a schválené příslušným orgánem státní správy.
* Důležitá poznámka: Společnost Convera si vyhrazuje právo odmítnout transakce, pokud nejsou v souladu s jejími zásadami týkajícími se sankcí a není-li ochotná je riskovat.