Licences et renseignement réglementaire
Asie-Pacifique
Australie
Convera exerce ses activités en Australie par l’entremise de Convera Australia Pty Ltd (« Convera ») ABN 24 150 129 749 et AFSL 404092 et est réglementée par la Commission australienne des valeurs mobilières et des investissements (ASIC) sous le numéro de licence 404092. Nous sommes également enregistrés en Australie auprès de l’Australian Financial Markets Association (AFMA), de l’Australian Transaction Report Centre (AUSTRAC) et de l’Australian Financial Complaints Authority (AFCA).
Hong Kong
Convera Hong Kong Limited est licenciée par le Département des douanes et accises de Hong Kong sous le numéro de licence 12-06-00062.
Nouvelle-Zélande
Convera AUSTRALIA PTY LTD (SUCCURSALE NZ) Enregistrée et agréée par le Bureau des sociétés de Nouvelle-Zélande / Enregistrée en tant que fournisseurs de services financiers (FSPR) sous le numéro de licence 549300FY5PQTSMJKWY35. Également agréée par la Financial Markets Authority (FMA) sous le numéro de licence Numéro d’entreprise : 3527631 NZBN : 9429030968608. Enregistré auprès de Financial Services Complaints Ltd (FSCL), de l’Unité des renseignements financiers de la police néo-zélandaise (NZ FIU) et du Département néo-zélandais des affaires internes (DIA).
Singapour
Convera Singapore Pte. Est agréée sous le numéro de licence PS20200438 et Convera Singapore Financial Pte Ltd sous le numéro de licence CMS100116 délivré par l’Autorité monétaire de Singapour (MAS).
Europe et Royaume-Uni
République tchèque
Convera Europe S.A. (succursale de la République tchèque) est enregistrée auprès de la Banque nationale tchèque en tant qu’autorité d’enregistrement et de l’Office d’analyse financière (FAU).
France
Convera Europe S.A., succursale française, est enregistrée auprès de l’ACPR : l’Autorité de contrôle prudentiel, l’Autorité des marchés financiers français (AMF) et l’Unité de traitement des renseignements et de la lutte contre les réseaux financiers illicites (TRACFIN).
Italie
Convera Europe Financial S.A., succursale Italie, est enregistrée auprès de la Commission nationale italienne per le Società e la Borsa (Consob), de l’Unité de renseignement financier (UIF) et de la Banque d’Italie (Prudential).
Luxembourg
Convera Europe S.A. est agréée par la Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) sous le numéro de licence Z-0000028 Pour PSD; p00000550 pour MiFID et par l’Unité d’intelligence financière luxembourgeoise (CRF) sous le numéro de licence P550. Ce permis délivre des passeports à toutes nos succursales européennes.
Malte
Convera Malta Financial Limited est autorisée par la Malta Financial Services Authority sous le numéro de licence 549300FY5PQTSMJKWY35.
La succursale Pologne de Convera Europe S.A est enregistrée auprès de l’Inspecteur général de l’information financière (GIFI), du Ministerstwo Finansów (MF) et de l’Autorité polonaise de supervision financière.
Espagne
Convera Europe Financial S.A. La succursale espagnole est enregistrée auprès de la Comisión Nacional del Mercado De Valores, du Service exécutif de la Commission pour la prévention du blanchiment d’argent et des infractions monétaires (SEPBLAC) et de la Banque d’Espagne.
Suisse
Convera Switzerland, LLC est agréée par Eidgenössische Finanzmarktaufsicht FINMA. Cette entité est également enregistrée auprès du Money Laundering Reporting Office (MROS) et du VQF.
Royaume-Uni
Convera UK Limited est autorisée par la Financial Conduct Authority (FCA) sous le numéro de licence CUKL : 04380026, Référence FCA : 517165, et le HMRC sous le numéro de licence CUKL : XSML00000105522. Convera UK Financial Limited est autorisée par la Financial Conduct Authority (FCA) sous le numéro de licence CUKFL : 13682869.
Amérique du Nord
Canada
Convera Canada ULC est autorisée par la Ville de Vancouver sous le numéro de licence 24-132006-01 (Services financiers), la Ville de Vancouver sous le numéro de licence 24-121524-01 (Services financiers), Revenu Québec sous le numéro CCULC – 0000000000014060. Cette entité est également enregistrée auprès de la Commission des valeurs mobilières de la Colombie-Britannique (BCSC), de la Commission des valeurs mobilières de l’Ontario (OSC), du Centre d’analyse des transactions et rapports financiers du Canada (FINTRAC) sous AML / FIU (Numéro d’enregistrement : CCULC – 166093) et la Banque du Canada.
Convera UK Limited située à Londres est également autorisée par Revenu Québec sous le numéro de licence CUKL – 0000000000010995, et enregistrée auprès du Centre canadien d’analyse des transactions et des rapports financiers (FINTRAC) sous AML / FIU (numéro d’enregistrement : CUKL – 147648).
États-Unis
Convera USA, LLC est enregistrée auprès du Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) et de l’Office of Foreign Assets Control (OFAC) et détient 54 licences à travers les États-Unis, énumérées ci-dessous :
| Licence | Numéro de licence |
| Alabama Securities Commission | 457 |
| Alaska Department of Commerce, Community, and Economic Development | AKMT-10044 |
| Alaska Department of Commerce, Community, and Economic Development | 2163462 |
| State of Arizona Department of Insurance and Financial Institutions | 2163462 |
| Arkansas Securities Department | 42817 |
| by State of California Department of Financial Protection Innovation | 2022 |
| Colorado Division of Banking | 500153 |
| State of Connecticut Department of Banking | MT-907333 |
| State of Delaware Office of the State Bank Commissioner | 9504 |
| Government of the District of Columbia Department of Insurance, Securities, and Banking | MTR907333. |
| State of Florida Office of Financial Regulation | FT230000387. |
| State of Georgia Department of Banking and Finance | 9344 |
| Government of Guam Department of Revenue and Taxation | 03-202000262-001 |
| State of Hawaii Department of Commerce and Consumer Affairs Division of Financial Institutions | HIMT065 |
| Idaho Department of Finance | MTL-105 |
| State of Illinois Department of Financial Professional Regulation Division of Financial Institutions | MT.0000214 |
| State of Indiana Department of Financial Institutions | 17098 |
| State of Iowa Division of Banking | 2005-0058 |
| Kansas Office of the State Bank Commissioner | MT.0300001 |
| Commonwealth of Kentucky Department of Financial Institutions | SC18091 |
| State of Louisiana Commissioner of Financial Institutions | 292 |
| State of Maine Department of Professional Financial Regulation Bureau of Consumer Credit Protection | MD1443 |
| State of Maryland Department of Labor Commissioner of Financial Regulation | 907333 |
| Commonwealth of Massachusetts Office of Consumer Affairs and Business Regulation Division of Banks | CS0016 (Check Seller) FT0041 (Foreign Transmittal Agency) |
| State of Michigan Department of Insurance and Financial Services | MT0016885 |
| State of Minnesota Department of Commerce | MN-MT-52034 |
| Mississippi Department of Banking and Consumer Finance | 907333. |
| State of Missouri Division of Finance | MO-25-5884 |
| State of Nebraska Department of Banking and Finance | MT.0001009-M |
| State of Nevada Department of Business and Industry Financial Institutions Division | MT11190 |
| State of New Hampshire Banking Department | 13425-MT |
| State of New Jersey Department of Banking and Insurance | 0634545-C22 |
| State of New Mexico Regulation and Licensing Department Financial Institutions Division | 907333 |
| New York State Department of Financial Services | 104915 |
| North Carolina Commissioner of Banks | 127351 |
| State of North Dakota Department of Financial Institutions | MT102096 |
| State of Ohio Department of Commerce Division of Financial Institutions | OHMT051 |
| State of Oklahoma Office of State Bank Commissioner | OKDOB001 |
| Oregon Department of Consumer and Business Services Division of Financial Regulation | MTX-30074 |
| Commonwealth of Pennsylvania Department of Banking | 18024 |
| Estado Libre Asociado de Puerto Rico Oficina Del Comisionado de Instituciones Financieras | TM-038 |
| State of Rhode Island Department of Business Regulation Division of Banking | 20203984CT |
| South Carolina Attorney General | 907333 |
| South Dakota Department of Labor Regulation Division of Banking | 907333.MT |
| Tennessee Department of Financial Institutions | 103 |
| State of Texas Department of Banking | 2334 |
| State of Utah Department of Financial Institutions | 57 |
| State of Vermont Commissioner of Financial Regulation | 100-020. |
| Commonwealth of Virginia State Corporation Commission Bureau of Financial Institutions | MO-152 |
| State of Washington Department of Financial Institutions | 550-MT-28272 |
| State of West Virginia Division of Financial Institutions | WVMT-907333. |
| State of Wisconsin Department of Financial Institutions | 124-SOC. |
| State of Wyoming Division of Banking | 7189 |