Lizenzen und regulatorische Informationen
Asien-Pazifik
Australien
Convera betreibt sein Geschäft in Australien über Convera Australia Pty Ltd („Convera“) ABN 24 150 129 749 und AFSL 404092 und wird von der Australian Securities and Investments Commission (ASIC) unter der Lizenznummer 404092 reguliert. Wir sind in Australien auch bei der Australian Financial Markets Association (AFMA), dem Australian Transaction Report Centre (AUSTRAC) und der Australian Financial Complaints Authority (AFCA) registriert.
Hongkong
Convera Hong Kong Limited ist vom Customs and Excise Department von Hongkong unter der Lizenznummer 12-06-00062 lizenziert.
Neuseeland
CONVERA AUSTRALIA PTY LTD (NZ Branch) ist von New Zealand Companies Office Registration Financial Services Provider Registration (FSPR) unter der Lizenznummer 549300FY5PQTSMJKWY35 lizenziert. Convera ist außerdem durch die Financial Markets Authority (FMA) unter der folgenden Lizenznummer/Unternehmensnummer lizenziert: 3527631 NZBN: 9429030968608. Registriert bei Financial Services Complaints Ltd (FSCL), der New Zealand Police Financial Intelligence Unit (NZ FIU) und dem NZ Department of Internal Affairs (DIA).
Singapur
Convera Singapore Pte. Convera ist unter der Lizenznummer PS20200438 lizenziert. Convera Singapore Financial Pte Ltd ist unter der Lizenznummer CMS100116 von der Monetary Authority of Singapore (MAS) lizenziert.
Europa und Vereinigtes Königreich
Tschechische Republik
Convera Europe S.A., Czech Republic Branch) ist bei der Tschechischen Nationalbank als Registrierungsbehörde und beim Financial Analytical Office (FAU) registriert.
Frankreich
Convera Europe S.A. , French Branch, ist bei folgenden Stellen registriert: Autorité de contrôle prudential (ACPR), Autorite des Marches Financiers (AMF) und Intelligence Processing and Action against Illicit Financial Networks Unit (TRACFIN).
Italien
Convera Europe Financial S.A., Italy Branch, ist bei der italienischen Commissione Nazionale per le Società e la Borsa (Consob), der Financial Intelligence Unit (UIF) und der italienischen Nationalbank (Prudential) registriert.
Luxemburg
Convera Europe S.A. ist von der Commission de Surveillance du Secteur Financier (CSSF) unter der Lizenznummer Z-0000028 für PSD und unter der Lizenznummer P00000550 für MiFID lizenziert sowie von der Luxembourg Financial Intelligence Unit (CRF) unter der Lizenznummer P550 lizenziert. Diese Lizenz gilt für alle unsere europäischen Niederlassungen.
Malta
Convera Malta Financial Limited ist von der Malta Financial Services Authority unter der Lizenznummer 549300FY5PQTSMJKWY35 lizenziert.
Polen
Convera Europe S.A Poland Branch ist beim General Inspector of Financial Information (GIFI), beim Ministerstwo Finansów (MF) und bei der Polish Financial Supervision Authority registriert.
Spanien
Convera Europe Financial S.A. Spain Branch ist bei der Comision Nacional del Mercado De Valores, dem Executive Service of the Commission for the Prevention of Money Laundering and Monetary Offences (SEPBLAC) und bei der spanischen Nationalbank registriert.
Schweiz
Convera Switzerland, LLC ist von der Eidgenössischen Finanzmarktaufsicht (FINMA) lizenziert. Das Unternehmen ist auch beim Money Laundering Reporting Office (MROS) und VQF registriert.
Vereinigtes Königreich
Convera UK Limited ist von der Financial Conduct Authority (FCA) unter folgender Lizenznummer lizenziert: CUKL 04380026, FCA-Referenz: 517165 und beim HMRC unter folgender Lizenznummer registriert: CUKL XSML00000105522. Convera UK Financial Limited ist von der Financial Conduct Authority (FCA) unter folgender Lizenznummer lizenziert: CUKL 13682869.
Nordamerika
Kanada
Convera Canada ULC ist von der City of Vancouver unter der Lizenznummer 24-132006-01 (Money Services), der City of Vancouver unter der Lizenznummer 24-121524-01 (Financial Services) und Revenu Quebec unter der Lizenznummer CCULC – 0000000000014060 lizenziert. Das Unternehmen ist auch bei der British Columbia Securities Commission (BCSC), der Ontario Securities Commission (OSC), dem Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada (FINTRAC) als AML/FIU (Registrierungsnummer: CCULC – 166093) und der Bank of Canada registriert.
Convera UK Limited ist außerdem von Revenu Quebec unter der Lizenznummer CUKL – 0000000000010995 und beim Financial Transactions and Reports Analysis Centre of Canada (FINTRAC) als AML/FIU (Registrierungsnummer: CUKL – 147648) registriert.
Vereinigte Staaten
Convera USA, LLC ist beim Financial Crimes Enforcement Network (FinCEN) und Office of Foreign Assets Control (OFAC) registriert und verfügt über 54 Lizenzen in den Vereinigten Staaten, die unten aufgeführt sind:
| Lizenz | Lizenznummer |
| Alabama Securities Commission | 457 |
| Alaska Department of Commerce, Community, and Economic Development | AKMT-10044 |
| Alaska Department of Commerce, Community, and Economic Development | 2163462 |
| State of Arizona Department of Insurance and Financial Institutions | 2163462 |
| Arkansas Securities Department | 42817 |
| by State of California Department of Financial Protection & Innovation | 2022 |
| Colorado Division of Banking | 500153 |
| State of Connecticut Department of Banking | MT-907333 |
| State of Delaware Office of the State Bank Commissioner | 9504 |
| Government of the District of Columbia Department of Insurance, Securities, and Banking | MTR907333. |
| State of Florida Office of Financial Regulation | FT230000387. |
| State of Georgia Department of Banking and Finance | 9344 |
| Government of Guam Department of Revenue and Taxation | 03-202000262-001 |
| State of Hawaii Department of Commerce and Consumer Affairs Division of Financial Institutions | HIMT065 |
| Idaho Department of Finance | MTL-105 |
| State of Illinois Department of Financial Professional Regulation Division of Financial Institutions | MT.0000214 |
| State of Indiana Department of Financial Institutions | 17098 |
| State of Iowa Division of Banking | 2005-0058 |
| Kansas Office of the State Bank Commissioner | MT.0300001 |
| Commonwealth of Kentucky Department of Financial Institutions | SC18091 |
| State of Louisiana Commissioner of Financial Institutions | 292 |
| State of Maine Department of Professional & Financial Regulation Bureau of Consumer Credit Protection | MD1443 |
| State of Maryland Department of Labor Commissioner of Financial Regulation | 907333 |
| Commonwealth of Massachusetts Office of Consumer Affairs and Business Regulation Division of Banks | CS0016 (Check Seller) FT0041 (Foreign Transmittal Agency) |
| State of Michigan Department of Insurance and Financial Services | MT0016885 |
| State of Minnesota Department of Commerce | MN-MT-52034 |
| Mississippi Department of Banking and Consumer Finance | 907333. |
| State of Missouri Division of Finance | MO-25-5884 |
| State of Nebraska Department of Banking and Finance | MT.0001009-M |
| State of Nevada Department of Business and Industry Financial Institutions Division | MT11190 |
| State of New Hampshire Banking Department | 13425-MT |
| State of New Jersey Department of Banking and Insurance | 0634545-C22 |
| State of New Mexico Regulation and Licensing Department Financial Institutions Division | 907333 |
| New York State Department of Financial Services | 104915 |
| North Carolina Commissioner of Banks | 127351 |
| State of North Dakota Department of Financial Institutions | MT102096 |
| State of Ohio Department of Commerce Division of Financial Institutions | OHMT051 |
| State of Oklahoma Office of State Bank Commissioner | OKDOB001 |
| Oregon Department of Consumer and Business Services Division of Financial Regulation | MTX-30074 |
| Commonwealth of Pennsylvania Department of Banking | 18024 |
| Estado Libre Asociado de Puerto Rico Oficina Del Comisionado de Instituciones Financieras | TM-038 |
| State of Rhode Island Department of Business Regulation Division of Banking | 20203984CT |
| South Carolina Attorney General | 907333 |
| South Dakota Department of Labor Regulation Division of Banking | 907333.MT |
| Tennessee Department of Financial Institutions | 103 |
| State of Texas Department of Banking | 2334 |
| State of Utah Department of Financial Institutions | 57 |
| State of Vermont Commissioner of Financial Regulation | 100-020. |
| Commonwealth of Virginia State Corporation Commission Bureau of Financial Institutions | MO-152 |
| State of Washington Department of Financial Institutions | 550-MT-28272 |
| State of West Virginia Division of Financial Institutions | WVMT-907333. |
| State of Wisconsin Department of Financial Institutions | 124-SOC. |
| State of Wyoming Division of Banking | 7189 |