Auf dem schnelllebigen globalen Markt von heute ist es für Unternehmen, die im grenzüberschreitenden Zahlungsverkehr tätig sind, von entscheidender Bedeutung, sich über aktuelle Sanktionen auf dem Laufenden zu halten. Die jüngsten Entwicklungen der US-amerikanischen und britischen Behörden – sowie die Maßnahmen der Europäischen Union – unterstreichen die Dynamik der Regulierungslandschaft. Im Folgenden werden die wichtigsten Aktualisierungen, die im Januar 2025 angekündigt wurden, und ihre Bedeutung für Ihre Geschäftsabläufe erläutert.
U.S. Das Finanzministerium erweitert die Genehmigungen für Aktivitäten und Transaktionen in Syrien
Die U.S.A. Das Office of Foreign Assets Control (OFAC) des US-Finanzministeriums hat die Syria General License (GL) 24 herausgegeben, mit der die Genehmigungen für Aktivitäten und Transaktionen in Syrien mit Wirkung vom 8. Dezember 2024 erweitert werden. Diese Maßnahme unterstreicht die Entschlossenheit der Vereinigten Staaten, dafür zu sorgen, dass die US-Sanktionen keine Maßnahmen zur Befriedigung grundlegender menschlicher Bedürfnisse oder zur humanitären Hilfe behindern.
Diese Genehmigung gilt für sechs Monate, während die US-Regierung die Situation weiter beobachtet. L 24 trägt dazu bei, dass die Sanktionen die wesentlichen Dienstleistungen und die Kontinuität der Regierungsfunktionen in ganz Syrien, einschließlich der Versorgung mit Strom, Energie, Wasser und Abwasser, nicht beeinträchtigen. Alle Einzelheiten finden Sie in der offiziellen Ankündigung.
Leitlinien für Sanktionen im Vereinigten Königreich: Gegen Ausweichmanöver und Nicht-Russland-Klausel
Das Office of Trade Sanctions Implementation (OTSI) hat zwei Dokumente veröffentlicht, die die Einhaltung der britischen Sanktionen gegen Russland erleichtern sollen. “Countering Russian Sanctions Evasion“(Gegen die Umgehung russischer Sanktionen) ist ein Leitfaden für Exporteure und Hersteller, der ihnen hilft, Umgehungstaktiken zu erkennen, risikoreiche Waren zu identifizieren, rote Flaggen zu entdecken und die Sorgfaltspflicht zu verbessern, um Unternehmen bei der Bewältigung ihrer Risiken und der Erfüllung ihrer Compliance-Verpflichtungen zu unterstützen.
Die britische Regierung hat außerdem eine “No-Russia-Klausel” herausgegeben, die Exporteuren hilft, Verträge so zu gestalten, dass sie Bestimmungen enthalten, die eine Wiederausfuhr nach Russland verhindern. Die Russland-Sanktionen des Vereinigten Königreichs verbieten in der Regel auch die Ausfuhr “zur Verwendung in” Russland. Selbst wenn der unmittelbare Bestimmungsort der betreffenden Waren nicht Russland ist, kann das Verbot dennoch gelten. Die Handelssanktionen des Vereinigten Königreichs gegen Russland zielen darauf ab, Russland den Zugang zu den Waren, Technologien, Dienstleistungen und Einkünften zu verwehren, die es zur Fortsetzung seines illegalen Krieges benötigt.
Der direkte Handel zwischen dem Vereinigten Königreich und Russland ist seit Einführung der Sanktionen stark zurückgegangen. Russland ist jedoch bestrebt, Waren und Dienstleistungen über indirekte Wege und komplexe Lieferketten zu beschaffen. Dadurch erhöht sich das Risiko der Umgehung von Handelssanktionen und der Umleitung von Waren nach Russland.
US-Finanzministerium verhängt Sanktionen gegen den russischen Energiesektor
Die Website U.S. Das Finanzministerium (OFAC) und das britische Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) haben weitreichende Sanktionen gegen den russischen Energiesektor angekündigt, um die Einnahmen aus dem Krieg gegen die Ukraine zu verringern. Die Sanktionen, mit denen eine Verpflichtung der G7-Staaten erfüllt wird, betreffen die großen Ölproduzenten Gazprom Neft und Surgutneftegas, über 180 Schiffe (einschließlich der Schiffe der “Schattenflotte”), Ölhändler, Dienstleister und Energiebeamte.
Ein neuer Beschluss erlaubt Sanktionen gegen alle, die im russischen Energiesektor tätig sind, was die Risiken für diejenigen erhöht, die am russischen Ölhandel beteiligt sind. Das Vereinigte Königreich schließt sich den USA an und verhängt Sanktionen gegen wichtige russische Ölproduzenten. Das Finanzministerium hat auch eine geänderte Allgemeine Lizenz 8L herausgegeben, die bestimmte Abwicklungsgeschäfte im Energiebereich bis zum 12. März 2025 zulässt.
Verstärkung der Zusammenarbeit bei Wirtschaftssanktionen
Das Amt für die Kontrolle ausländischer Vermögenswerte (Office of Foreign Assets Control, OFAC) der U.S.A. Das britische Finanzministerium und das britische Office of Financial Sanctions Implementation (OFSI) haben eine Absichtserklärung zur Verbesserung ihrer Zusammenarbeit unterzeichnet. Diese Vereinbarung dient dem gemeinsamen Ziel, die Einhaltung von Wirtschafts- und Handelssanktionen durchzusetzen und zu fördern.
Das Memorandum erleichtert den Austausch relevanter Informationen, die Koordinierung von Untersuchungen, die Schulung des Personals und die Diskussion über die Erwartungen der Regulierungsbehörden. Es legt die Bedingungen für die Zusammenarbeit fest und gewährleistet die Einhaltung der geltenden Gesetze und Vorschriften. Die gemeinsame Nutzung von Informationen unterliegt strengen Kontrollen und Sicherheitsvorkehrungen, wobei Mechanismen für den Umgang mit unbefugter Offenlegung vorgesehen sind. In der Vereinbarung werden außerdem Kontaktstellen für eine effiziente Kommunikation eingerichtet und Koordinatoren benannt, die die Umsetzung der Vereinbarung überwachen.
Das Memorandum ist zwar nicht rechtsverbindlich, bedeutet aber eine Verpflichtung zur Zusammenarbeit, die von jedem Teilnehmer geändert, ausgesetzt oder gekündigt werden kann.
Family International Realty LLC mit Geldstrafe wegen Umgehung von Sanktionen belegt
Das OFAC hat bekannt gegeben, dass Family International Realty LLC und sein Eigentümer zugestimmt haben, 1.076.923 USD zu zahlen, um eine mögliche zivilrechtliche Haftung für die Verletzung von Sanktionen gegen die Ukraine/Russland zu begleichen. Zwischen 2018 und 2023 führten sie einen Plan zur Umgehung von Sanktionen aus, indem sie das Eigentum an luxuriösen Eigentumswohnungen der sanktionierten russischen Oligarchen Valeri Abramov und Viktor Perevalov auf Familienmitglieder und Strohfirmen übertrugen. Dies geschah, um die Interessen der Oligarchen zu verschleiern und Vermietungen und Verkäufe zu erleichtern, was dem Unternehmen etwa 182.442 Dollar an Provisionen und Erstattungen einbrachte. Der Vergleich spiegelt wider, dass die Verstöße ungeheuerlich waren und nicht selbst angezeigt wurden, auch unter Berücksichtigung der Tatsache, dass der Eigentümer die damit verbundenen strafrechtlichen Vorwürfe ausgeräumt hat.
Haas Automation schließt Vergleich mit OFAC wegen Sanktionsverstößen
Haas Automation, Inc. hat sich bereit erklärt, 1.044.781 US-Dollar zu zahlen, um eine mögliche zivilrechtliche Haftung für 21 offensichtliche Verstöße gegen Sanktionen gegen die Ukraine/Russland zu begleichen. Zwischen Dezember 2019 und März 2022 lieferte Haas über seine russische Vertriebsgesellschaft Abamet Management Limited indirekt eine CNC-Maschine, Ersatzteile und Genehmigungscodes an gesperrte russische Einrichtungen.
Die U.S.A. Das Office of Foreign Assets Control (OFAC) stellte fest, dass Haas die Verstöße nicht freiwillig offengelegt hatte und dass acht von ihnen besonders schwerwiegend waren. Das OFAC betrachtete die Abhilfemaßnahmen und die Kooperation von Haas als mildernde Faktoren. Haas rechnet auch mit dem Bureau of Industry and Security (BIS) in Höhe von 1.500.000 Dollar ab. Weitere Einzelheiten sind in der Vollzugsmitteilung zu finden.
Durchführungsverordnung 14148: Rückgängigmachung früherer Maßnahmen
Am 24. Januar unterzeichnete Präsident Trump eine neue Exekutivanordnung (E.O.) mit dem Titel “Initial Rescissions Of Harmful Executive Orders And Actions” (Erste Aufhebungen schädlicher Exekutivanordnungen und -maßnahmen), die unter anderem die E.O. widerrief. 14115, “Verhängung bestimmter Sanktionen gegen Personen, die Frieden, Sicherheit und Stabilität im Westjordanland untergraben”. Um die Aufhebung der E.O. durch den Präsidenten umzusetzen. 14115 entfernte das OFAC das West Bank-Related Sanctions Programm von seiner Website und entfernte alle Personen, die unter E.O. 14115 von der Liste der “Specially Designated Nationals and Blocked Persons” (SDN-Liste). Alle Vermögensgegenstände und Anteile an Vermögensgegenständen, die gemäß E.O. 14115 sind jetzt freigeschaltet.
EU verlängert Wirtschaftssanktionen gegen Russland
Der Rat der Europäischen Union hat seine Wirtschaftssanktionen gegen bestimmte Sektoren der russischen Wirtschaft um weitere sechs Monate bis zum 31. Juli 2025 verlängert. Diese Maßnahmen, die ursprünglich 2014 als Reaktion auf Russlands Vorgehen in der Ukraine eingeführt worden waren, wurden nach Russlands vollständigem Einmarsch im Februar 2022 erheblich ausgeweitet. Die Sanktionen zielen darauf ab, Russlands Fähigkeit, den Krieg zu finanzieren, zu schwächen und Druck auszuüben, damit es seine Politik ändert. Sie umfassen Beschränkungen in den Bereichen Handel, Finanzen, Technologie und Güter mit doppeltem Verwendungszweck. Die EU verurteilt nach wie vor die russische Aggression und unterstützt die Souveränität und territoriale Integrität der Ukraine. Lesen Sie die vollständige Ankündigung für weitere Einzelheiten.
Navigation durch die neuesten Sanktionen im grenzüberschreitenden Zahlungsverkehr
Wenn Sie bei Sanktionen auf dem Laufenden bleiben, geht es nicht nur darum, Strafen zu vermeiden, sondern auch darum, den Ruf Ihres Unternehmens zu schützen und einen reibungslosen internationalen Betrieb zu gewährleisten. Mit der Entwicklung der rechtlichen Rahmenbedingungen wird die proaktive Einhaltung von Vorschriften zu einem wesentlichen Element des strategischen Wachstums.
In einer Zeit des raschen Wandels der Rechtsvorschriften ist Ihre Fähigkeit, sich anzupassen und auf dem Laufenden zu bleiben, der Schlüssel zum Erhalt eines Wettbewerbsvorteils und zum Schutz Ihres Gewinns. Für Unternehmen, die sich mit grenzüberschreitenden Zahlungen befassen, sind diese Aktualisierungen eine wichtige Erinnerung:
- Verbesserung des Rahmens für die Einhaltung der Vorschriften:
Aktualisieren Sie regelmäßig Ihre internen Richtlinien und Due-Diligence-Prozesse unter Berücksichtigung neuer Sanktionsrichtlinien und Durchsetzungsmaßnahmen. - Investieren Sie in die Ausbildung:
Stellen Sie sicher, dass Ihre Teams mit den neuesten gesetzlichen Änderungen vertraut sind. Schulungen können dabei helfen, rote Fahnen zu erkennen und unbeabsichtigte Sanktionsverstöße zu verhindern. - Nutzen Sie die Technologie:
Nutzen Sie fortschrittliche Compliance-Tools zur Überwachung von Transaktionen, zur Überprüfung von Geschäftspartnern und zur Kennzeichnung von Aktivitäten, die unter sich entwickelnde Sanktionsregelungen fallen könnten. - Offene Kanäle beibehalten:
Setzen Sie sich mit Rechts- und Regulierungsexperten zusammen, um Ihr Risiko kontinuierlich zu bewerten und sich an die sich verändernde Sanktionslandschaft anzupassen.
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